英国金融行为监管局（FCA）对审计公司Macintyre Hudson LLP（MHA）进行谴责审计公司的失职F...
监管动态2年前 (2024-08-15)
美国证券交易委员会（SEC）对26家金融机构处以罚款，原因是未能维护电子通信记录事件概述处罚细节调查结果结论事件...
监管动态2年前 (2024-08-15)
CFTC对Vitol公司违规行为处以50万美元罚款，涉及原油和活牛期货合约概述违规详情处罚与指令结论概述美国商品...
监管动态2年前 (2024-08-15)
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对ASX Limited提起诉讼，指控其CHESS替换项目中的误导性陈述案件背...
监管动态2年前 (2024-08-14)
Morgan Stanley支付$40万罚款，因违反FINRA和MSRB规定处罚背景违规细节监管回应与处罚处罚背...
监管动态2年前 (2024-08-14)
欧洲证券市场管理局与不列颠哥伦比亚证券委员会签署谅解备忘录：2024年最新认可第三国中央对手方公告谅解备忘录CD...
监管动态2年前 (2024-08-14)
FCA对XTB Limited伪装网站的警告警告概述伪装网站特征应对措施警告概述英国金融行为监管局（FCA）今天...
监管动态2年前 (2024-08-13)
SEC对NovaTech及其高管的起诉案起诉背景起诉细节相关人员的行为SEC的指控部分和解情况起诉背景美国证券交...
监管动态2年前 (2024-08-13)
Cadaret Grant因违反信托责任与SEC达成和解内容导读和解的宣布信托责任违反详情违反行为的法律后果和解...
监管动态2年前 (2024-08-13)
权道亨引渡韩国再次推迟，最高法院审查程序问题引渡推迟法律纠纷项目崩盘最高法院暂停引渡引渡推迟Terraform...
监管动态2年前 (2024-08-09)
FCA对Equitrade Markets Ltd发出决策通知：取消Part 4A许可背景概述不合规行为监管决定...
监管动态2年前 (2024-08-09)
Barclays因未能准确记录订单时间而被Cboe处以罚款背景概述违规行为细节先前的纪律记录处罚决定背景概述Cb...
监管动态2年前 (2024-08-09)
UK金融行为监管局（FCA）对Plus500伪冒网站的警告内容导读伪冒公司信息真实公司信息风险警示伪冒公司信息英...
监管动态2年前 (2024-08-09)
CFTC对FTX及Alameda Research发布永久禁令及补救令内容导读案件概述罚款和赔偿法院发现相关和解...
监管动态2年前 (2024-08-09)
CFTC对HarrisBruceLandgarten的诉讼终结内容导读案件概述法院判决与处罚案件背景与指控案件概...
监管动态2年前 (2024-08-09)
英国金融行为监管局2024年第二季度金融推广监管内容导读FCA对违规推广的干预金融推广领域的常见违规行为未经授权...
监管动态2年前 (2024-08-08)
Pershing LLC同意支付罚款以和解FINRA指控背景介绍违规细节监管处罚未来措施背景介绍Pershing...
监管动态2年前 (2024-08-07)
SEC对Taylor Woods和Howard Wu采取行动背景案件概述第一项欺诈行为第二项欺诈行为SEC指控被...
监管动态2年前 (2024-08-07)
CySEC对Exelcius Prime Ltd处以74万欧元罚款背景罚款详情CySEC声明处罚原因综合考虑因素...
监管动态2年前 (2024-08-07)
英国金融监管局审查加密公司对金融推广规则的合规情况审查背景审查结果监管措施支持信息审查背景英国金融监管局（FCA...
监管动态2年前 (2024-08-07)
H2O AM LLP支付2.5亿欧元给无法取回资金的投资者公告概述背景调查监管措施未来安排公告概述在英国金融行为...
监管动态2年前 (2024-08-07)
StoneX Financial Inc.与FINRA达成和解支付罚款和解细节违规行为监督系统缺陷和解细节Sto...
监管动态2年前 (2024-08-07)
美国国家期货协会对East West Global LLC及其相关人员的禁令公告禁令概况决定背景违反规则的指控结...
监管动态2年前 (2024-08-06)
新西兰高等法院裁定禁令公告裁定详情案件背景罚款和费用金融市场管理局行动裁定详情新西兰高等法院裁定Wei（Walk...
监管动态2年前 (2024-08-06)
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）关于增强非面对面客户电子入职流程的政策声明内容导读政策声明概述义务实体和远程...
监管动态2年前 (2024-08-06)