首页 标签存档:SEC

SEC 寻求对 SW Financial 代表违反 BI 监管规定、过度交易等行为进行违约记录

美国证券交易委员会 (SEC) 正在寻求对迈克尔·布卢默 (Michael Blumer)、约翰·库普里安奇克...

监管动态2个月前 (01-04)

SEC 指控 Mara Investments 挪用投资者资金

美国证券交易委员会 (SEC) 指控康涅狄格州格林威治前居民贾斯汀·墨菲 (Justin Murphy) 及其投...

监管动态2个月前 (12-18)

SEC 指控 SafeMoon 及其执行团队欺诈和未注册的加密货币产品

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控 SafeMoon LLC、其创始人凯尔·纳吉 (Kyle Nagy)、...

监管动态4个月前 (11-02)

SEC 指控 SafeMoon 及其执行团队欺诈和未注册的加密货币产品

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控 SafeMoon LLC、其创始人凯尔·纳吉 (Kyle Nagy)、...

加密行业4个月前 (11-02)

SEC 对 10 家因记录保存失败的公司处以总计 7900 万美元的罚款

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对五家经纪自营商、三名双重注册经纪自营商和投资顾问以及两家附属投资顾问提...

监管动态5个月前 (10-01)

SEC 对 Maxim Group 因违反 SHO 法规而处以 80 万美元罚款

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对注册经纪自营商 Maxim Group, LLC 提出和解指控,指控其...

监管动态5个月前 (10-01)

SEC 指控 Diamond Desk 涉嫌欺诈性证券发行

美国证券交易委员会 (SEC) 对佛罗里达州 Coral Springs 公司、The Diamond Desk...

监管动态5个月前 (09-27)

SEC 对 Empirex Capital 提出欺诈指控

美国证券交易委员会 (SEC) 对总部位于南佛罗里达州的 Empirex Capital LLC 及其负责人 R...

监管动态5个月前 (09-23)

高盛因提供缺陷蓝表数据而向 SEC 支付 600 万美元罚款

美国证券交易委员会今天宣布了对高盛公司 (Goldman Sachs & Co. LLC) 的和解指控,...

监管动态5个月前 (09-23)

SEC 指控 Citadel 证券违反 SHO 条例的规定

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对经纪交易商 Citadel Securities LLC 因违反 SH...

监管动态5个月前 (09-23)

SEC 指控 Stoner Cats 的创建者未注册 NFT 发行

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控 Stoner Cats 2 LLC (SC2) 以所谓的不可替代代币...

加密行业5个月前 (09-14)

SEC 未因 Linus Financial 未经注册销售零售加密借贷产品而对其处以罚款

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 Linus Financial, Inc. 提出和解指控,指控其未能登记...

监管动态6个月前 (09-08)

SEC 指控 Impact Theory 未注册的 NFT 发行

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控总部位于洛杉矶的媒体和娱乐公司 Impact Theory, LLC 以...

加密行业6个月前 (08-29)

SEC 获得针对 Tadrus Capital 的初步禁令

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得针对 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 的...

监管动态6个月前 (08-23)

SEC 指控 Fundrise 违反现金募集规则向影响者支付报酬

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对投资顾问 Fundrise Advisors, LLC 提出的和解指控...

监管动态6个月前 (08-23)

SEC 追查 Sisu Capital 违反对客户的信托义务

美国证券交易委员会 (SEC) 指控加利福尼亚州阿克塔的 Timothy Overturf 及其投资咨询公司 S...

监管动态6个月前 (08-14)

SEC 宣布对 RSF Capital 前董事总经理提出欺诈指控

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 RSF Capital, LP 前董事总经理查德·斯蒂克福斯 (Chad...

监管动态7个月前 (08-10)