J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成和解内容导读和解概况违规行为处罚详情和解概况...
监管动态2年前 (2024-09-11)
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监管动态2年前 (2024-09-11)
ASIC警告消费者警惕未授权金融服务实体推广的数字黄金投资机会内容导读警告背景投资风险投资结构监管要求警告背景澳...
监管动态2年前 (2024-09-11)
FCA首次起诉无牌加密货币ATM运营者文章内容导读案件概述FCA的首次起诉案件的背景和影响案件概述英国金融行为监...
监管动态2年前 (2024-09-11)
澳大利亚审慎监管局(APRA)提议对银行资本框架的变更及其影响内容导读提议概述具体变更方案实施时间表投资者影响保...
监管动态2年前 (2024-09-10)
SEC处罚七家公司的内容导读SEC处罚公告被处罚公司的罚款细节违规行为的具体规则公司整改措施编辑总结名词解释相关...
监管动态2年前 (2024-09-10)
Rockfort Markets衍生品发行人牌照取消导读背景介绍Rockfort Markets违反的关键条款法...
监管动态2年前 (2024-09-09)
JohnCShen微信违规处罚内容导读事件背景违规细节处罚结果编辑总结名词解释相关大事件事件背景John C....
监管动态2年前 (2024-09-09)
FCA发布关于指定代表的监管改进声明内容导读声明概述检查结果主要发现编辑总结名词解释今年相关大事件声明概述英国金...
监管动态2年前 (2024-09-08)
CySEC撤销AMP Global Ltd.的投资公司许可证内容导读撤销决定背景信息法律依据公司声明编辑总结名词...
监管动态2年前 (2024-09-08)
CFTC对Aureus Revenue Group LLC及Emir Jesus Matos Camargo提起...
监管动态2年前 (2024-09-08)
内容导读CySEC对ICMarkets的处罚原因ICMarkets的回应与立场监管机构的处罚决定细节编辑总结名词...
监管动态2年前 (2024-09-08)
内容导读ASIC取消FXOpenAU的AFS牌照背景FXOpenAU未能履行的核心义务ASIC的监管决策目的AS...
监管动态2年前 (2024-09-08)
新加坡金融管理局对前RHB证券代表钟耀文发出五年禁止令事件背景禁止令的影响法律依据与裁决编辑总结名词解释相关大事...
监管动态2年前 (2024-09-03)
Brex Treasury因身份验证算法不合规支付90万美元罚款，并面临谴责内容导读事件背景不合规的身份验证算法...
监管动态2年前 (2024-09-03)
违规信息披露导致Place Trade Financial被罚款与谴责内容导读事件背景FINRA的初步警告违规陈...
监管动态2年前 (2024-09-02)
英国金融行为监管局警告IC Markets克隆公司警告内容克隆公司详细信息授权公司详细信息风险提示警告内容英国金...
监管动态2年前 (2024-09-02)
Harris Bruce Landgarten案件内容导读案件概述欺诈行为的细节与时间线法院判决与罚款CFTC的...
监管动态2年前 (2024-08-30)
Nasdaq Futures因未披露激励计划细节而被CFTC罚款2200万美元内容导读事件概述未能正确建立和执行...
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ASIC推出新数字门户简化AFS许可证申请流程内容导读ASIC推出新数字门户实施时间与未来计划对CFD经纪人的影...
监管动态2年前 (2024-08-29)
比利时金融服务市场管理局警告虚假交易平台的风险警告公告受害平台避免措施处理虚假交易的建议警告公告比利时金融服务市...
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CLSA Australia Pty Limited 处罚公告事件概述违规情况处罚细节编辑点评名词解释事件概述C...
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MorganStanley违规交易与记录不准确案例内容导读违规交易与罚款概述违规细节与背景Cboe交易所的相关规...
监管动态2年前 (2024-08-29)
泰国资本市场整顿措施内容导读泰国加大打击非法证券交易力度多部门合作加强执法能力MOU签署提升执法效率改善投资环境...
监管动态2年前 (2024-08-28)
ICE推出ICE商品可追溯服务内容导读宣布合作ICE商品可追溯服务市场影响ICE和Space Intellige...
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