Cadaret Grant因违反信托责任与SEC达成和解内容导读

• 和解的宣布

• 信托责任违反详情

• 违反行为的法律后果

• 和解条件与罚款

和解的宣布

美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，已与纽约注册投资顾问公司Cadaret, Grant & Co., Inc.达成和解。Cadaret Grant因未能充分和公平地披露其利益冲突，从第三方获得收入而违反了其对客户的信托责任。

信托责任违反详情

根据SEC的命令，Cadaret Grant在以下情况下违反了其对客户的信托责任：(1) 从其结算经纪商处获得的收入分成款项，这些款项来源于客户投资于免交易费的共同基金类别；(2) 从其结算经纪商处获得的收入分成款项，这些款项来源于将现金转入特定货币市场共同基金；(3) 对其结算经纪商的交易费用加价，这些加价款项由其结算经纪商支付给Cadaret Grant。Cadaret Grant未能就与其获取这些收入相关的利益冲突提供充分且公平的披露。

违反行为的法律后果

根据SEC的命令，Cadaret Grant违反了《1940年投资顾问法》第206(2)和206(4)条款及其下的第206(4)-7条规则中的反欺诈和合规规定。Cadaret Grant在不承认或否认这些发现的情况下，同意了停止令和谴责。

和解条件与罚款

Cadaret Grant同意支付总计$4,213,351的返还款及$828,075的判决前利息，并支付$1,000,000的民事罚款。Cadaret Grant还同意将上述款项分配给受害投资者，并遵守某些承诺。