H2O AM LLP支付2.5亿欧元给无法取回资金的投资者

• 公告概述

• 背景调查

• 监管措施

• 未来安排

公告概述

在英国金融行为监管局（FCA）调查后，资产管理公司H2O AM LLP将支付2.5亿欧元给自2020年以来无法取回资金的投资者。

背景调查

在2015年4月至2019年11月期间，H2O未能对与Lars Windhorst拥有的Tennor集团公司相关的投资或他引荐的其他公司进行适当的尽职调查。这些投资风险高且难以出售。

FCA还发现，H2O没有适当的政策或程序，也没有在管理潜在利益冲突方面尽职尽责。FCA识别出超过50起未被正确申报的款待事件，包括使用超级游艇和私人飞机。

监管措施

H2O还向监管机构提供了虚假和误导性的声明和文件，如伪造的记录和会议记录。FCA本应对H2O的严重违规行为处以巨额罚款。然而，FCA已同意公司将2.5亿欧元提供给所有投资仍被困的投资者。这笔款项的一大部分是由H2O集团自愿贡献的。

未来安排

H2O已放弃其费用和总计3.2亿欧元的投资，并将申请在年底前取消其英国授权。法国金融市场管理局（AMF）是根据UCITS指令跨境管理的集体投资的指定监管机构，而FCA是H2O的指定监管机构。