Barclays因未能准确记录订单时间而被Cboe处以罚款
背景概述
Cboe交易所发布了针对Barclays Capital Inc.的纪律处分通知。自2017年7月起至今，Barclays未能准确记录其向第三方经纪商传送的数千笔手动期权订单的下单时间，这些订单在Cboe及其他期权交易所执行。
违规行为细节
Barclays依赖第三方经纪商输入他们收到每笔订单的时间作为订单管理系统中的下单时间，但经纪商输入的时间往往并未准确反映Barclays实际传输订单的时间。经审查，从2017年7月至2022年3月，Barclays记录的订单下单时间未能反映约126,432笔期权订单的实际传输时间，其中部分订单在Cboe执行。
这些行为违反了Cboe规则4.2、7.1、8.2和15.1，以及《证券交易法》第17(a)条和相关的17a-3规则，因为Barclays未能维护准确的账簿和记录。
此外，自2017年7月起至今，Barclays未能建立和维护合理设计的监督系统和书面监督程序（WSPs），以防止和检测违反《证券交易法》和Cboe记录保存要求的行为。从2017年7月至2021年4月，Barclays仅对订单下单时间的准确性进行了一次审查，且未能采取合理措施来纠正发现的问题。
先前的纪律记录
Barclays在记录订单下单时间和相关监督方面有相关的纪律处分记录。首先，2014年6月，Barclays因未能记录大约250,000笔手动期权订单的正确接收、下单和执行时间以及相关的监督违规行为，被NYSE Arca处以70万美元的罚款。
其次，2021年4月和5月，Barclays因未能记录至少18,375笔期权订单的准确接收时间和至少30,200笔期权订单的准确下单时间以及相关的监督违规行为，被Cboe、NYSE American LLC、NYSE Arca和纳斯达克Phlx LLC处以总计48万美元的罚款。
处罚决定
鉴于上述违规行为及Barclays的相关纪律记录，Barclays同意接受以下处罚：
谴责
支付43.75万美元的罚款
此次处罚与该公司与NYSE American、NYSE Arca和Phlx达成的其他和解协议相关。
