内容导读Tigress与FINRA达成10万美元罚款和解AML合规漏洞始末客户确认单违规细节处罚对公司及行业的影...

监管动态1周前 (03-21)

内容导读事件背景与处罚概述违规行为的具体细节监管系统缺失的分析对经纪行业的影响编辑总结事件背景与处罚概述根据 w...

监管动态1周前 (03-20)

内容导读市场概览：Northern Trust与FINRA和解违规详情：TRACE报告与监督失误处罚结果：罚款与...

监管动态1周前 (03-19)

内容导读罚款事件与和解背景AML违规细节解析Sanctuary Securities概况市场影响与整改承诺编辑总...

监管动态2周前 (03-12)

内容导读FINRA对Robinhood的处罚详情Robinhood多项违规行为深度分析对券商行业监管的深远影响市...

监管动态3周前 (03-10)

内容导读新闻概述反洗钱违规详情客户合规问题监管体系缺失编辑总结名词解释2025年大事件国际投行专家点评新闻概述根...

监管动态3周前 (03-09)

内容导读事件速览：Tradeweb与FINRA和解违规详情：未报告NTBC指标处罚措施：罚款与谴责公司背景：Tr...

监管动态3周前 (03-05)

内容导读导言：Tifin与FINRA达成和解违规细节：净资本不足与记录失误处罚结果：3万美元罚款与谴责公司背景与...

监管动态4周前 (03-03)

FINRA监管内容导读和解背景与违规起因具体违规行为剖析罚款与整改的影响评估中小企业合规的未来趋势和解背景与违规...

监管动态4周前 (02-28)

MarketAxess与FINRA达成和解，支付180,000美元罚款内容导读事件背景违规行为罚款与后续措施专家...

监管动态4周前 (02-27)

Merrill Lynch同意支付27.5万美元罚款，解决与FINRA的纠纷Merrill Lynch违规行为违...

监管动态1个月前 (02-22)

Stonecrest因TRACE报告违规被FINRA罚款$45,000违规详情TRACE的重要性及作用监督体系缺...

监管动态1个月前 (02-13)

G1 Execution Services因未及时交易报告被罚17.5万美元内容导读事件背景违规细节罚款与惩罚G...

监管动态2个月前 (01-28)

内容导读违规事件概述违规的具体表现FINRA规则的具体违背整改措施与未来承诺编辑观点名词解释2025相关大事件违...

经纪商动态2个月前 (01-27)

Berkshire Global Advisors处罚与整改措施内容导读Berkshire未能建立有效的监督体系...

监管动态2个月前 (01-24)

Wall Street Access因未遵守监管规则被罚款内容导读违规概述：Wall Street Access...

监管动态2个月前 (01-20)

FINRA处罚前Robinhood代表Benjamin Rosamond事件概述违规细节FINRA的处罚决定编辑...

监管动态2个月前 (01-15)

Ceros因监管违规被FINRA罚款9万美元并整改监督系统事件概述违规行为的细节FINRA的处罚措施Ceros的...

监管动态2个月前 (01-15)

Investments for You, Inc.罚款案件内容导读违规概述详细违规细节FINRA处罚决定编辑观点...

监管动态3个月前 (01-12)

国际资产咨询公司因未按规定报告交易被FINRA罚款并谴责案件背景与调查结果违规细节与相关规则处罚决定与影响总结与...

监管动态3个月前 (01-07)

BofA Securities因报告违规被FINRA罚款25万美元事件概述违规细节监管处罚编辑观点名词解释相关大...

监管动态3个月前 (01-03)

文章内容导读案件背景违反规定的细节处罚内容及其他相关案件编辑观点核心名词解释2024年相关大事件案件背景根据FX...

监管动态3个月前 (12-30)

J.P. Morgan证券因短期头寸报告违规被罚款300万美元内容导读违规概述违规细节与影响监管规则与J.P.M...

监管动态3个月前 (12-27)

UBS-FS同意支付50万美元罚款，因未建立合规监督系统违反FINRA规则内容导读UBS-FS同意支付50万美元...

监管动态3个月前 (12-19)

SGAmericas违反指纹审查要求内容导读事件背景违规详情整改措施与罚款公司简介编辑总结名词解释相关大事件事件...

监管动态4个月前 (12-09)