塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）关于增强非面对面客户电子入职流程的政策声明内容导读

• 政策声明概述

• 义务实体和远程入职

• 风险评估和通知要求

• 身份验证文件范围扩大

• 地址验证要求

• 政策声明查询

政策声明概述

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日发布了一份关于通过电子方法增强非面对面客户入职流程的政策声明，旨在概述其关于数字入职的新规。

义务实体和远程入职

根据2007年《预防和打击洗钱及恐怖融资法》的定义，义务实体可以使用远程入职解决方案来验证非面对面客户的身份。这一流程应基于风险导向的方法进行。

风险评估和通知要求

这些实体在使用远程入职解决方案之前，必须进行风险评估，并提前将使用意图通知CySEC。

身份验证文件范围扩大

引入了一个新术语，即“身份验证文件”，扩大了可接受文件的范围，不再仅限于护照。

地址验证要求

收集确认客户地址的文件的义务依然存在。然而，现在通过远程入职解决方案收集此类原始文件副本时，可以进行地址验证。

政策声明查询

关于本政策声明内容的查询可通过电子邮件发送至CySEC政策部，邮箱地址为[email protected]。