FCA对Equitrade Markets Ltd发出决策通知：取消Part 4A许可

• 背景概述

• 不合规行为

• 监管决定

背景概述

英国金融行为监管局（FCA）今日向Equitrade Markets Ltd发出决策通知，告知该公司监管局决定取消其Part 4A许可。

不合规行为

监管机构认为，该公司未能满足适当性门槛条件，即监管局不相信该公司在所有情况下都是一个适合且适当的人，包括该公司是否以确保其事务以健全和审慎的方式管理为前提来经营其业务。

Equitrade Markets未能遵守提交回报的监管要求，并且在与监管局的所有往来中未表现出公开和合作的态度，该公司未能回应监管局多次要求其提交回报的请求，因此未能遵守《原则11》的要求，亦未能让监管局相信其已经准备好、愿意并有组织地遵守监管系统下的要求和标准。

监管决定

这些重大失误导致监管局得出结论：该公司未能以健全和审慎的方式管理其业务，证明其并非适当且适当的人，因此未能满足与该公司获得Part 4A许可的受监管活动相关的门槛条件。