SEC对NovaTech及其高管的起诉案
起诉背景
美国证券交易委员会（SEC）于周一对Cynthia Petion和Eddy Petion及其公司NovaTech Ltd.提起诉讼，指控他们操作了一个欺诈计划，从全球超过200,000名投资者那里筹集了超过6.5亿美元的加密资产。
SEC还对Martin Zizi、Dapilinu Dunbar、James Corbett、Corrie Sampson、John Garofano和Marsha Hadley提起了诉讼，指控他们在推广NovaTech的过程中扮演了重要角色。
起诉细节
根据SEC的投诉，Petion夫妇在2019年至2023年间将NovaTech运营为一个多层次营销（MLM）和加密资产投资项目。他们通过声称NovaTech将投资于加密资产和外汇市场来吸引投资者。
Cynthia Petion向投资者保证他们的投资将是安全的，并承诺“在这个项目中，你从第一天开始就能获利，因为你可以使用这些资本。”然而，实际上，NovaTech将大部分投资者的资金用于支付现有投资者和推广者的佣金，仅用一小部分资金进行交易。
相关人员的行为
投诉进一步指控，Petion夫妇将数百万美元的投资者资产挪为己用。当NovaTech最终崩溃时，大多数投资者无法提取他们的投资，导致了巨大的损失。
SEC的投诉称，NovaTech的顶级推广者Zizi、Dunbar、Corbett、Sampson、Garofano和Hadley每个人都招募了大量投资者和推广者。NovaTech为他们及其网络招募的投资者支付了可观的佣金。
SEC的指控
SEC在佛罗里达州南区地方法院提起的诉讼中，指控NovaTech、Petion夫妇、Zizi、Dunbar、Corbett和Sampson违反了《1933年证券法》第17(a)节的反欺诈条款，并指控NovaTech、Petion夫妇、Dunbar、Corbett和Sampson违反了《1934年证券交易法》第10(b)节及其下属规则10b-5的反欺诈条款。
诉讼还指控所有被告违反了《证券法》第5(a)节和第5(c)节的证券登记条款，并指控Zizi、Dunbar、Corbett、Sampson、Garofano和Hadley违反了《交易法》第15(a)节的经纪人登记条款。诉讼要求永久性禁令、退还非法所得和民事罚款。
部分和解情况
在没有承认或否认指控的情况下，Zizi同意部分和解SEC的指控，支付10万美元的民事罚款，并同意被永久禁止未来违反相关条款，其余的金钱补救措施将于稍后确定。
部分和解需经过法院批准。
