美国证券交易委员会（SEC）指控两兄弟涉嫌运营6000万美元的加密庞氏骗局导读目录案件背景加密骗局的运营模式SE...

监管动态2年前 (2024-08-27)

金融顾问Ben Jayaweera因欺诈罪被判12年监禁内容导读案件背景欺诈行为详情法庭审判及判决编辑总结名词解...

监管动态2年前 (2024-08-27)

查尔斯·格拉斯利参议员要求CFTC主席澄清不当行为及纠正措施内容导读参议员信函公告CFTC员工的不当行为监管机构...

监管动态2年前 (2024-08-27)

iDenfy推出面部认证服务的影响与意义内容导读iDenfy面部认证服务概述技术特点与用户体验企业管理与合规性编...

监管动态2年前 (2024-08-27)

Orfinex被金融委员会（FinCom）驱逐，客户将失去赔偿基金访问权限Orfinex被金融委员会（FinCo...

监管动态2年前 (2024-08-25)

Telegram创始人杜罗夫被捕内容导读杜罗夫被捕背景介绍Telegram的全球影响力杜罗夫的过去经历法国警方的...

监管动态2年前 (2024-08-25)

巴克莱资本因未按规定指纹登记支付125万美元罚款案件背景违法行为公司整改监管要求案件背景巴克莱资本公司（Barc...

监管动态2年前 (2024-08-23)

CFTC对Traders Global Group Inc.的诉讼持续推进案件进展双方争议案件背景编辑总结大事件...

监管动态2年前 (2024-08-22)

CySEC 警告称欺诈行为激增,诈骗者利用监管机构身份进行诈骗监管警告CySEC冒充者警惕假名人投资推荐投资者保...

监管动态2年前 (2024-08-22)

CFTC宣布撤销Purvesh Mankad及其关联实体的注册概述CFTC行动法院裁决概述商品期货交易委员会（C...

监管动态2年前 (2024-08-22)

香港SFC警告：虚拟资产平台“ICE Global Professional Station”涉嫌诈骗介绍可疑平...

监管动态2年前 (2024-08-22)

新西兰金融市场管理局对Du Val集团多家公司实施法定管理法定管理宣布公司法的适用FMA的建议FMA的调查大事件...

监管动态2年前 (2024-08-22)

Cantor Fitzgerald因未能提供最佳执行而被FINRA罚款10万美元内容导读罚款及处罚背景未能提供最...

监管动态2年前 (2024-08-21)

Get Money Tradez LLC因外汇交易欺诈被CFTC罚款内容导读处罚决定欺诈行为详情不当使用资金和注...

监管动态2年前 (2024-08-21)

Equiniti信托公司因未能保护客户资金而被SEC罚款内容导读处罚决定网络攻击导致客户损失SEC调查结果后续措...

监管动态2年前 (2024-08-21)

美国NFA对Ikigai战略伙伴公司处以罚款内容导读罚款决定违规行为概述违反商业道德管理监督缺失编辑总结罚款决定...

监管动态2年前 (2024-08-21)

塞舌尔通过虚拟资产服务提供商监管法案法案背景与目标执法与实施细节不符合资格的个人和机构FSA的消费者教育职责编辑...

监管动态2年前 (2024-08-20)

SEC对Carl C. Icahn及Icahn Enterprises L.P.的指控内容导读指控概述罚款和和解...

监管动态2年前 (2024-08-20)

SAL Equity Trading, GP与FINRA和解内容导读和解概述违规行为罚款及处分编辑总结和解概述S...

监管动态2年前 (2024-08-20)

英国金融行为监管局（FCA）取消了Apex Money Limited的小型支付机构（SPI）注册英国金融行为监...

监管动态2年前 (2024-08-19)

ASIC拆除7300多个网络钓鱼和投资诈骗网站内容导读ASIC宣布拆除超过7,300个网络钓鱼和投资诈骗网站AS...

监管动态2年前 (2024-08-19)

ASIC取消Libertas Financial Planning Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照内容导读...

监管动态2年前 (2024-08-19)

美国投资组合金融服务公司罚款与反洗钱合规问题内容导读罚款背景与和解协议低价证券交易的风险与公司应对反洗钱程序的缺...

监管动态2年前 (2024-08-16)

FSCS更新关于Central Markets Investment Management Ltd.的情况公司破...

监管动态2年前 (2024-08-15)

英国金融行为监管局(FCA)对Cypriot CFD经纪商Forex TB Limited (FXTB)处以27...

监管动态2年前 (2024-08-15)