Pershing LLC同意支付罚款以和解FINRA指控

• 背景介绍

• 违规细节

• 监管处罚

• 未来措施

背景介绍

Pershing LLC已同意支付175,000美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。这一指控涉及Pershing在1997年6月至2023年6月期间未能报告数百万笔以本金身份与客户执行的零碎股票交易。

违规细节

在2012年6月至2023年6月的样本期间内，Pershing未能向FNTRF或ORF报告与客户执行的超过五百万笔零碎股票交易。因此，Pershing未能支付与这些交易相关的监管交易费用。

鉴于上述事实，Pershing违反了FINRA规则6380A、6622和2010，以及NASD规则4632、4642、6420、6620和2110。

此外，从1997年6月至2023年6月，Pershing未能建立、维护和执行针对零碎股票交易报告的监督系统。尽管该公司在2022年7月制定了相关监督框架，但直到2023年6月才实施。

鉴于上述事实，Pershing违反了FINRA规则3110和2010，以及NASD规则3010和2110。

监管处罚

除了支付175,000美元的罚款外，该公司还同意接受谴责，并承诺支付1997年6月至2023年6月期间未报告的零碎股票交易的监管交易费用。

未来措施

Pershing LLC将在未来进一步加强其监督系统，确保零碎股票交易的及时和准确报告，以避免类似违规行为的再次发生。