独家：Evangeline Mauthe 加入 XTB 担任中东及北非地区合规主管
资深外汇与差价合约行业监管合规高管 Evangeline Mauthe 已加入波兰经纪商 XTB，担任中东及北非地区合规主管。她将常驻 XTB 新开设的迪拜办公室。
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共 178 篇 · 第 2/9 页 · 更新于 2025年07月16日汇查查本页聚焦主体「AML」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 178 篇报道，主要分布在人事行政、监管动态、经纪商动态、机构新闻、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、KYC、FINRA、美国、LLC、Sumsub。
Tigress Financial Partners 与 FINRA 达成和解，支付 10 万美元罚款
Tigress Financial Partners, LLC 已同意支付 10 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及该公司在反洗钱（AML）合规计划上的缺陷以及客户确认书披露和监管违规。
Bitcoin Depot 任命 Chris Ryan 为首席法务官
美国比特币ATM运营商及金融科技公司 Bitcoin Depot（NASDAQ:BTM）于2025年3月14日宣布，任命 Chris Ryan 为首席法务官。
FINRA 对 Sanctuary Securities 处以 15 万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
Sanctuary Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2022 年 1 月至 2024 年 7 月期间，该公司未能制定并实施合理设计的反洗钱计划以符合《银行保密法…
FINRA 对 Redbridge Securities 处以 47.5 万美元罚款，因反洗钱等项目缺陷
Redbridge Securities LLC 同意支付 47.5 万美元罚款，以和解 FINRA 对其反洗钱合规计划缺陷的指控。2019 年 9 月至 2023 年 10 月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，且存在客户识…
ATFX 携手 Themis 强化黎凡特地区合规体系
全球领先经纪商 ATFX 宣布与英国反洗钱专家 Themis 达成合作，旨在加强黎凡特地区合规与尽职调查流程。此举彰显 ATFX 遵循国际反洗钱标准、打击金融犯罪的承诺。
FINRA 对 Young America Capital 处以 5 万美元罚款，因反洗钱计划缺陷
Young America Capital LLC 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司自至少 2020 年 8 月起未能制定并实施合理设计的书面反洗钱计划，未能建立可合理预期检测并报告可疑交易…
Auditiams CEO Alexandre Mardirossian 谈经纪商先进合规解决方案
总部位于利马索尔的 Auditiams Compliance & Risk 近期推出 AUDCOM、AUDSER、AUDEDU 和 AUDENT 四大平台，旨在革新企业合规、风险与法律服务。
SpeedRoute 因未提交可疑活动报告与 SEC 达成和解，支付 60 万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 SpeedRoute LLC 因未能提交可疑活动报告（SARs）而达成和解。SEC 指出，2020 年至 2023 年期间，SpeedRoute 在反洗钱政策和程序上存在缺陷，未能监测、识…
新西兰FMA对InvestNow提起民事诉讼，指控违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已对InvestNow Saving and Investment Service Ltd（以InvestNow名义经营）提起民事诉讼，指控其涉嫌违反《2009年反洗钱和打击恐怖主义融资法》（AML/CFT …
美国政府要求法院对BitMEX处以4.17亿美元罚款
美国政府正寻求法院命令，要求HDR Global Trading Limited（即BitMEX）支付4.17亿美元罚款。在2024年12月10日提交的量刑建议中，政府指出BitMEX在2015年9月至2020年9月期间从美国来源获得至少…
Sumsub 为其 Web SDK 平台新增斯瓦希里语、祖鲁语和豪萨语
Sumsub 在其 Web SDK 平台新增斯瓦希里语、祖鲁语和豪萨语，加上已有的阿拉伯语、法语、英语和葡萄牙语，现支持七种在非洲广泛使用的语言。
Deriv 首席合规与风险官 Joanna Frendo 谈监管变局与金融科技创新
Deriv 首席合规与风险官 Joanna Frendo 近日接受 FNG 独家专访，深入探讨了银行与金融科技公司当前面临的主要挑战、塑造行业未来的关键趋势，以及全球监管格局的变化。
Diagram Capital 携手 Muinmos 提升客户准入与 KYC 合规效率
英国 FCA 监管的投资公司 Diagram Capital 宣布与 RegTech 提供商 Muinmos 达成合作，引入其先进准入平台以简化和增强客户准入及 KYC/KYP 流程。
AUSTRAC 对16家企业发出违规通知，未提交2023年度合规报告
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）对16家企业发出违规通知，因其未能履行《2006年反洗钱与反恐融资法》下的报告义务。这些企业未提交2023年度合规报告。
NinjaTrader及其总裁Michael Cavanaugh因严重反洗钱缺陷遭NFA投诉
美国全国期货协会（NFA）对NinjaTrader Clearing LLC及其总裁Michael Cavanaugh提起投诉，指控其未能实施充分的反洗钱（AML）计划并存在监管失职。
FCA对Metro Bank处以1670万英镑罚款，因金融犯罪监控失职
英国金融行为监管局（FCA）对Metro Bank PLC处以16,675,200英镑罚款，因其在2016年6月至2020年12月期间未能建立有效的反洗钱监控系统，导致超过6000万笔、价值逾510亿英镑的交易未被充分监控。
FINRA对Fenix Securities处以25万美元罚款，涉未注册人员交易及反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对Fenix Securities LLC处以25万美元罚款，因其在2016年至2024年间允许47名未注册外国人员使用公司系统进行证券交易，并存在未披露介绍费、监管系统缺陷及反洗钱程序不足等违规行为。
FINRA对中金美国证券处以30万美元罚款
中金美国证券（CICC US Securities, Inc.）已同意支付30万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年2月至2020年2月期间，该公司未能建立合理的反洗钱合规计划，未制定有效的监管系统，且将交易…
香港证监会谴责并罚款浙商国际金融控股266万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对浙商国际金融控股有限公司作出公开谴责并处以266万港元罚款，因其在2016年6月至2018年10月期间违反打击洗钱及恐怖分子资金筹集（AML/CFT）等监管规定。
AML 常见问题
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