FINRA 对加拿大国家银行金融公司处以7万美元罚款，指其交易报告存在缺陷
加拿大国家银行金融公司（National Bank of Canada Financial Inc）已同意支付7万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其交易报告缺失的指控。
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年10月08日汇查查本页聚焦主体「Compliance」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：TRADE、FINRA。
FINRA 对 ANZ Securities 处以 5 万美元罚款，因交易报告违规
ANZ Securities, Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款。2016 年 7 月至 2023 年 6 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告约 36,500 笔交易，其中约 22,500 笔同时缺失 …
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