美国证交会宣布与雪登资本达成和解 指控其违反信托责任并使用误导性免责条款
根据最新监管动态，美国证券交易委员会（SEC）近日宣布与注册投资顾问公司雪登资本达成和解。该公司被指控未能向零售客户充分披露关联经纪商的利益冲突，并在协议中使用了具有误导性的责任限制条款。
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共 252 篇 · 第 1/13 页 · 更新于 2026年10月30日汇查查本页聚焦主体「Investment」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 252 篇报道，主要分布在监管动态、金融支付、机构新闻、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：Management、Street、State、ETF、LTD、美国。
Nexus IFA总监及业务运营经理在朴茨茅斯刑事法院承认FCA指控罪名
英国独立财务顾问公司Nexus高管Kerry Nelson与Jacqueline Stephens近日在朴茨茅斯刑事法院出庭，承认了英国金融行为监管局（FCA）对其提出的所有指控。
MoonPay 达成协议收购 North Capital，拓展受监管证券基础设施
金融科技公司 MoonPay Inc 已签订最终合并协议，将收购私人市场基础设施平台 North Capital Investment Technology, Inc。
道富投资管理扩展MyIncome系列，推出三只主动管理目标到期ETF
道富投资管理于2026年9月23日宣布扩展其MyIncome ETF系列，推出三只主动管理目标到期ETF：State Street My2036 Corporate Bond ETF (MYCP)、State Street My2032 …
新西兰高等法院再判 Chance Voight 集团 23 家实体清算
新西兰金融市场管理局（FMA）宣布，高等法院已下令将 Chance Voight 集团旗下另外 23 家实体纳入清算。法院认定，拥有银行账户的活跃实体已资不抵债，无法偿还到期债务；无银行账户的非活跃实体也应清算，因其与集团人为分割，清算符…
香港证监会禁止前新鸿基投资服务代表莫卓玲重投业界42个月
香港证监会（SFC）宣布，禁止新鸿基投资服务有限公司（SHKIS）及新鸿基商品有限公司（SHKCOM）前持牌代表莫卓玲（Mok Cheuk Ling）重投业界42个月，由2026年9月11日起至2030年3月10日止。
Jakub Zablocki 以8.2%折价完成XTB股票4.03亿美元出售
波兰差价合约经纪商XTB SA联合创始人兼大股东Jakub Zablocki已完成大规模股票出售。他以每股160兹罗提的价格向机构投资者出售9,405,540股XTB股票，较周三收盘价174.30兹罗提折价8.2%，总计套现15.05亿兹…
塞浦路斯证监会对RIAL公司撤销投资公司牌照决定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已撤销R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号为416/22。
盈透证券与Daol Investment & Securities合作，为韩国投资者提供全球股票投资渠道
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.，NASDAQ:IBKR）于2026年8月25日宣布与Daol Investment & Securities达成合作，将通过Daol平台为符合条件的…
道富银行签约都柏林新办公室，租期多年，2027年启用
道富银行（State Street）已签署一份多年期租约，将在爱尔兰都柏林2 Grand Canal Quay（2GCQ）设立新办公室，租约于2027年第三季度开始。
Robinhood Ventures Fund II 启动 IPO 路演，拟发行 800 万股、每股 25 美元
Robinhood Ventures Fund II（RVII）于 2026 年 8 月 3 日宣布启动首次公开募股路演。该公司已向美国证券交易委员会提交 N-2 注册声明，拟发行最多 800 万股实益普通股，预期 IPO 价格为每股 2…
道富投资管理将在澳大利亚推出两只主动管理ETF
道富投资管理（State Street Investment Management）宣布将在澳大利亚推出两只主动管理交易所交易基金（ETF），进一步扩展与黑石信贷及保险（Blackstone Credit and Insurance）的流…
新西兰高等法院裁定 Chance Voight 六家公司清算，FMA 调查仍在进行
新西兰高等法院已下令将 Chance Voight 集团旗下六家公司置于清算程序，认定该集团资不抵债且商业模式不可持续。此前，新西兰金融市场管理局（FMA）于 2025 年 12 月启动调查，并于 2026 年 6 月 29 日向法院申请…
Finalto资深高管Mohammed Mulla离职：服务16年告别MENA与亚洲业务，新聘Brian Chong加强亚洲销售
伦敦流动性与经纪商技术解决方案提供商Finalto的资深高管Mohammed Mulla已离开公司。他在Finalto及其前身Tradetech和CFH Clearing累计服务16年，最后职位为Vice President – MENA…
Finalto 中东及亚洲副总裁 Mohammed Mulla 离职，结束16年任期
伦敦流动性及经纪商技术解决方案提供商 Finalto 的资深高管 Mohammed Mulla 已离职。Mulla 在 Finalto 及其前身公司 Tradetech 和 CFH Clearing 共任职16年，离职前担任中东和亚洲区副…
CMC Markets推出零股投资 CMC Invest平台1英镑起投助力零售客户分散配置
全球多资产金融服务机构CMC Markets正式在其CMC Invest平台推出零股投资（Fractional Investing）功能，零售投资者现可从1英镑起投资股票和ETF，进一步提升构建分散化投资组合的灵活性。
CMC Markets 推出零股投资，CMC Invest 平台最低 1 英镑起投
全球多资产金融服务公司 CMC Markets 宣布在其 CMC Invest 平台上线零股投资功能，允许零售投资者以低至 1 英镑的金额买卖零碎股票和交易所交易基金（ETF）。
Pepperstone重磅任命Reed Sayer为英国负责人 XTB资深高管助力UK市场扩张
全球领先的差价合约（CFD）和点差投注经纪商Pepperstone正式宣布任命Reed Sayer为英国负责人。这一关键人事变动旨在进一步推动Pepperstone在英国市场的增长战略，加强与客户的紧密联系，并扩大其在成熟金融市场的业务影…
道富银行获沙特资本市场管理局基金管理与运营牌照
道富银行（State Street）全资子公司道富沙特阿拉伯金融解决方案公司已将其牌照升级为沙特资本市场管理局颁发的基金管理与运营（MIOF）牌照。
Finalto任命Brian Chong为亚洲销售主管 加强新加坡基地多资产流动性与科技解决方案布局
伦敦总部流动性及经纪技术解决方案提供商Finalto宣布任命Brian Chong为亚洲销售主管（Head of Sales Asia）。Brian Chong将常驻公司新加坡办公室，并向Finalto亚太首席执行官Alex Mackin…
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