美国CFTC批准个股永续期货上市 开启合规交易新篇章
美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Michael Selig近日发表声明宣布，个股永续期货合约首次获准开始交易。此举旨在将广受欢迎的风险管理与价格发现工具引入美国本土受监管市场，防止美国交易者转向离岸且通常不受监管的平台。
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共 831 篇 · 第 1/42 页 · 更新于 2026年11月03日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 831 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态、金融支付、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
美国证交会宣布与雪登资本达成和解 指控其违反信托责任并使用误导性免责条款
根据最新监管动态，美国证券交易委员会（SEC）近日宣布与注册投资顾问公司雪登资本达成和解。该公司被指控未能向零售客户充分披露关联经纪商的利益冲突，并在协议中使用了具有误导性的责任限制条款。
Cboe Clear U.S. 获美国 SEC 临时注册许可，将作为受覆盖清算机构运营
Cboe Global Markets, Inc 旗下 Cboe Clear U.S., LLC 已正式获得美国证券交易委员会（SEC）的临时注册许可，获准作为受覆盖清算机构（Coverged Clearing Agency）运营。
Plus500 宣布有条件收购美国 Hedge Capital Markets 以进军 SEC 监管市场
在线交易公司 Plus500 Ltd 今日宣布已达成有条件协议，将收购美国经纪商 Hedge Capital Markets Inc.。此次收购标志着 Plus500 首次涉足美国 SEC 监管的证券市场，为其计划于 2027 年第一季度…
Jefferies 同意支付 65 万美元民事罚款以和解 SEC 指控
美国证券交易委员会（SEC）于近日宣布对注册经纪交易商 Jefferies LLC 达成和解指控。由于该公司未能向 SEC 提供完整、准确的证券交易信息（即“蓝单”数据），Jefferies 同意支付 65 万美元的民事罚款。
SEC起诉Kalder及其创始人涉嫌670万美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对纽约金融科技初创公司Kalder Inc.及其创始人兼CEO Gökçe Güven提起部分和解诉讼，指控其在2024年4月至12月的融资中，通过虚假和误导性陈述从投资者处筹集近670.5万美元。
SEC起诉Cryptoaiml与TSAI Pro：涉1500万美元欺诈投资计划
美国证券交易委员会（SEC）对Cryptoaiml Ltd.、Cryptoaiml Capital Foundation以及TSAI Pro Ltd.、TSAI Capital Foundation提起两起独立诉讼，指控其通过虚假交易平台…
MoonPay 达成协议收购 North Capital，拓展受监管证券基础设施
金融科技公司 MoonPay Inc 已签订最终合并协议，将收购私人市场基础设施平台 North Capital Investment Technology, Inc。
SEC起诉Jeremiah Silkowski与SQN Capital Management：涉嫌长期违反《投资顾问法》
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月18日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控注册投资顾问SQN Capital Management LLC及其总裁、CEO兼首席合规官Jeremiah Silkowski长期违反《1940年投资顾问…
SEC指控Ernest Ossei Boateng及Intercontinental Wealth Network涉嫌1600万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月11日对Ernest Ossei Boateng及其控制的两家新泽西州公司Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP提起指控，…
Lena Kuprian 加入 Trading Central 出任营销总监
AI 驱动研究提供商 Trading Central 已聘请资深差价合约行业营销高管 Elena Kupriianova（简称 Lena Kuprian）担任营销总监。
Crypto.com与PYMNTS推出AI预测市场合约，9月启动交易
Crypto.com与支付新闻数据公司PYMNTS宣布达成为期两年的独家合作，在受CFTC监管的OG Prediction Markets上推出AI预测市场合约。
Klarna CEO Sebastian Siemiatkowski 增持 692,506 股普通股
Klarna Group plc（NYSE:KLAR）披露，其首席执行官 Sebastian Siemiatkowski 通过关联实体于2026年8月26日购入692,506股普通股，总对价约994.9万美元。
SEC指控交易员利用“空手套白狼”欺诈计划，处以罚款并追缴非法所得
美国证券交易委员会（SEC）对北卡罗来纳州莫里斯维尔的Mayur Baviskar提起并达成和解诉讼，指控其通过欺诈性“空手套白狼”计划，在无足够资金支付交易的情况下买卖超过140万美元证券，并提取6078.16美元交易利润。
SEC 起诉 The Trade Desk 前财务规划与分析高级总监涉嫌内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）已对 Jesse R. Mitchell 提起诉讼，指控其在担任 The Trade Desk, Inc（TTD）财务规划与分析高级总监期间，利用提前掌握的季度盈利重大非公开信息进行非法内幕交易。
Virtu Financial 推出 10b-18 回购计划名义订单执行能力
Virtu Financial（NYSE:VIRT）近期推出了针对 10b-18 公司回购计划的名义订单执行能力，该专业服务目前仅少数金融机构能够提供。
Fireblocks 聘请前 SEC 委员 Elad Roisman 出任首席监管与政策官
数字资产基础设施公司 Fireblocks 宣布任命 Elad Roisman 为首席监管与政策官兼监管总法律顾问，任命立即生效。Roisman 将领导公司的监管战略与政策沟通，并担任与监管机构及标准制定机构的主要联络人。
CFTC 起诉 Goliath Ventures 及 CEO Chris Delgado，涉 4 亿美元加密欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向佛罗里达中区联邦地区法院提起诉讼，指控 Goliath Ventures Inc. 及其 CEO Christopher Delgado 通过庞氏骗局欺诈性地募集和接受公众资金用于加密资产交易，包括比…
SEC 与涉嫌加密欺诈的前新泽西州惩教官员达成和解
美国证券交易委员会（SEC）于2026年8月4日向新泽西州联邦地区法院提交了针对前新泽西州惩教官员 John A. DeSalvo 的同意判决书及拟议最终判决。
CFTC 对瑞银金融服务处以 800 万美元罚款，因其反洗钱交易监控系统监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）处以 800 万美元民事罚款，并下达停止令。
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