FINRA 对 Sanctuary Securities 处以 15 万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
Sanctuary Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2022 年 1 月至 2024 年 7 月期间，该公司未能制定并实施合理设计的反洗钱计划以符合《银行保密法》要求，且未在 2022 年进行充分的独立测试。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年03月12日汇查查本页聚焦主体「Sanctuary Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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