FINRA对中金美国证券处以30万美元罚款
中金美国证券（CICC US Securities, Inc.）已同意支付30万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年2月至2020年2月期间，该公司未能建立合理的反洗钱合规计划，未制定有效的监管系统，且将交易默认标记为“非招揽”，并允许非注册人员拥有公司账户签字权，违反了多项FINRA规…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年10月18日汇查查本页聚焦主体「对中金美国证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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