FINRA 对 Redbridge Securities 处以 47.5 万美元罚款，因反洗钱等项目缺陷
Redbridge Securities LLC 同意支付 47.5 万美元罚款，以和解 FINRA 对其反洗钱合规计划缺陷的指控。2019 年 9 月至 2023 年 10 月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，且存在客户识别、独立测试及监管系统等多方面违规。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年03月07日汇查查本页聚焦主体「Redbridge Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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