香港证监会因反洗钱违规对CSC Futures (HK) Limited罚款495万港元
香港证监会谴责并罚款CSC Futures (HK) Limited 495万港元，因其在2017年1月至2018年12月期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。
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共 178 篇 · 第 3/9 页 · 更新于 2025年07月16日汇查查本页聚焦主体「AML」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 178 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、KYC、FINRA、美国、LLC、Sumsub。
FINRA谴责SpeedTrader未能遵守最佳执行义务
SpeedTrader, Inc.（前身为Mint Global Markets, Inc.）已与金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA指出，SpeedTrader在至少2017年11月至今期间未能遵守最佳执行义务，其执行质量审查…
FCA 首次刑事起诉非法加密ATM运营商，涉案金额达260万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对 Olumide Osunkoya 提起刑事诉讼，指控其在未注册的情况下非法运营多个加密ATM，在2021年12月至2023年9月期间处理了260万英镑的加密交易。
盛宝银行持续推进新风险模型，部分客户风险等级或上升
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）自2024年4月起推出新的客户风险模型，并将在未来几个月继续推广。多数客户的风险评分将保持不变或降低，从而减少尽职调查要求并提高自动化处理比例。
FINRA对Brex Treasury处以90万美元罚款
Brex Treasury LLC因反洗钱（AML）合规缺陷，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。该公司主要依赖自动化身份验证算法，但该算法设计不合理，未能满足AML要求，导致2020至2021年间批准了数百个潜在欺诈…
FINRA对American Portfolios处以22.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对American Portfolios Financial Services处以22.5万美元罚款，因其在2019年1月至2022年8月期间反洗钱（AML）程序存在缺陷，未能合理监控低价证券交易，并违反第5…
Binance 在印度金融情报单位注册为报告实体
全球领先的加密货币交易所 Binance 已成功在印度金融情报单位（FIU）注册为报告实体，这是其在全球范围内取得的第19个监管里程碑。Binance CEO Richard Teng 表示，此举彰显了印度 VDA 市场的活力与潜力，并使…
CoinEx 获得波兰 VASP 注册
加密货币交易所 CoinEx 已获得波兰虚拟资产服务提供商（VASP）注册。这一授权由波兰监管机构颁发，认可 CoinEx 符合该国严格的金融法规。
新加坡金管局对Swiss-Asia Financial Services处以250万新元罚款，CEO和COO遭谴责
新加坡金融管理局（MAS）对Swiss-Asia Financial Services Pte. Ltd.（SAFS）违反反洗钱与打击资助恐怖主义（AML/CFT）要求的行为，处以250万新元的罚款。
BizCuits与Devexperts的DXtrade合作，为自营交易公司和CFD经纪商提供一站式解决方案
Devexperts旗下DXtrade CFD平台与BizCuits达成合作，共同为自营交易公司和CFD经纪商提供一站式解决方案。该方案整合了实时聊天、聊天机器人、知识库、AML监控、KYC、营销广告、支付处理、CRM及自营交易等多项服务…
香港证监会警告未持牌虚拟资产交易平台Sure X
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年4月5日公开警告公众，提防一个以“Sure X”名义运作的疑似虚拟资产交易平台（VATP）。
ZagTrader 集成 Muinmos 监管科技方案，实现客户开户全自动化
阿联酋金融科技提供商 ZagTrader 宣布将 Muinmos 的监管科技解决方案集成至其平台，使全球机构客户能够转变开户能力。集成后，ZagTrader 可提供一站式解决方案，涵盖交易系统、后台、高级分析、开户和报告。
Muinmos与FX Back Office整合平台，为外汇经纪商提供高效开户与CRM解决方案
丹麦RegTech公司Muinmos与塞浦路斯FX CRM提供商FX Back Office宣布建立合作伙伴关系，通过整合双方平台，为全球外汇经纪商提供简化的开户、KYC和CRM解决方案。
Sumsub推出播客《What The Fraud?》，探讨最新欺诈威胁
全球验证平台Sumsub于2024年2月28日宣布推出其播客节目《What The Fraud?该播客将邀请来自人工智能、网络安全、金融科技、加密货币和iGaming等领域的专家，讨论数字欺诈对企业的影响、AI快速发展带来的挑战以及预防措…
FINRA对TradeStation Securities处以70万美元罚款
TradeStation Securities, Inc. 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年1月至2022年3月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱（AML）程序，导致未能报告可疑交…
FPFX 终止 Funded Engineer 牌照，指控其欺诈与虚报出金
总部位于佛罗里达州博卡拉顿的自营交易技术公司 FPFX Technologies 宣布，已终止其客户、迪拜自营交易公司 Funded Engineer 的牌照，原因是后者涉嫌欺诈 FPFX Tech 并向消费者虚报出金数据。
Muinmos 晋升 Jesus Sanchez 为首席产品官
丹麦客户准入解决方案专家 Muinmos 于2024年1月29日宣布，晋升 Jesus Sanchez 为首席产品官。Sanchez 自2023年6月加入公司担任高级产品经理，在使产品开发与客户复杂需求保持一致方面发挥了关键作用。
Kraken任命Lana Sinelnikova为英国首席合规官
加密货币交易所Kraken已任命驻伦敦高管Lana Sinelnikova为其英国实体首席合规官，她还将担任Kraken UK的SMF 16职务。
香港证监会暂停City International Futures前负责人员Wong Yeung职务10个月
香港证监会（SFC）宣布，对City International Futures (Hong Kong) Limited（CIFHKL）前负责人员（RO）、主要业务线经理（MIC）及董事Andy Wong Yeung作出纪律处分，暂停其职…
币安同意支付逾40亿美元了结美国法律违规指控
全球最大加密货币交易所币安（Binance）于2023年11月21日认罪，同意支付超过40亿美元以解决美国司法部对其违反《银行保密法》、未注册为货币传输业务及违反《国际紧急经济权力法》的调查。
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