FINRA 对 Young America Capital 处以 5 万美元罚款，因反洗钱计划缺陷
Young America Capital LLC 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司自至少 2020 年 8 月起未能制定并实施合理设计的书面反洗钱计划，未能建立可合理预期检测并报告可疑交易的政策和程序，也未向注册代表提供合理的反洗钱培训，违反了 FINRA 相关规则。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年02月27日汇查查本页聚焦主体「Young America Capital」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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