CFTC 获得法院命令，要求 Walter Dunning Larrick III 及 Cambridge Financial Advisors 支付逾 1300 万美元商品欺诈罚款与赔偿
根据最新行业监管消息，美国商品期货交易委员会近日成功获得法院缺席判决，责令涉案个人与机构因实施商品欺诈计划支付总计超过 1300 万美元的民事罚款与退赔。
全球监管处罚与合规政策
共 4214 篇 · 第 1/211 页 · 更新于 2026年11月03日汇查查「监管动态」栏目聚焦牌照处罚、警告清单、合规新政与投资者保护，服务合规、风控、法务与监管研究读者。当前共 4214 篇报道，按发布时间排列，便于快速浏览标题、摘要与关键词。本页高频相关主体包括：美国、APP、FCA、英国、FINRA、澳大利亚。
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CFTC与NBA签署谅解备忘录 共同维护预测市场中的职业篮球公正性
美国CFTC批准个股永续期货上市 开启合规交易新篇章
美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Michael Selig近日发表声明宣布，个股永续期货合约首次获准开始交易。此举旨在将广受欢迎的风险管理与价格发现工具引入美国本土受监管市场，防止美国交易者转向离岸且通常不受监管的平台。
多国联合执法行动打击跨国交易平台诈骗：涉案金额达400万欧元并逮捕7人
近日多国执法部门在欧洲刑局与欧洲司法组织的支持下，对一起涉及400万欧元的跨国投资平台与呼叫中心诈骗网络开展了集中收网行动。此次行动跨越多个国家，共查封100多台服务器并逮捕7名嫌疑人。
美国证交会宣布与雪登资本达成和解 指控其违反信托责任并使用误导性免责条款
根据最新监管动态，美国证券交易委员会（SEC）近日宣布与注册投资顾问公司雪登资本达成和解。该公司被指控未能向零售客户充分披露关联经纪商的利益冲突，并在协议中使用了具有误导性的责任限制条款。
塞浦路斯证监会撤销 TioMarkets CY Ltd 的投资公司牌照
塞浦路斯证券交易委员会近日正式宣布，撤销 TioMarkets CY Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。根据相关监管规定，此次牌照撤销是由于该公司主动选择明示放弃其监管授权。
香港证监会诉讼案进展：卢启邦及Major Success全球冻结令已解除
香港证券及期货事务监察委员会宣布，在相关涉案方将146,859,320美元存入法院后，针对卢启邦以及Major Success Group Limited的全球资产冻结令已正式解除。
澳大利亚证券和投资委员会就预测市场发布官方声明
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日就预测市场正式发布监管声明。ASIC主席莎拉·库尔特明确表示，监管机构目前并不确信面向零售客户的预测市场符合公众利益。
CFTC与NBA签署谅解备忘录 共同维护预测市场中的职业篮球公正性
美国衍生品监管机构商品期货交易委员会（CFTC）与国家篮球协会（NBA）近日宣布签署谅解备忘录（MOU），旨在加强信息共享与合作，以维护预测市场中职业篮球赛事的公正性。
香港监管机构批准两只代币化货币市场基金开展二级市场交易
香港证券及期货事务监察委员会近日正式批准在全球范围内首次于持牌虚拟资产交易平台上开展代币化公募基金的二级市场交易。本次获批的两只产品为华夏基金旗下的港元和美元数码货币市场基金，支持全天候7x24小时交易。
美国证交会宣布与TAG Associates达成和解指控
美国证券交易委员会（SEC）近日宣布与投资顾问公司TAG Associates LLC达成和解。该公司因违反客户资金及证券托管规则以及未能妥善防范身份盗窃而面临指控。
塞浦路斯证券交易委员会警告：谨防官方网站被恶意冒充及人员诈骗
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布公开警告，提醒投资者警惕新一轮针对其官方网站的恶意冒充行为，以及不法分子假冒监管机构员工实施诈骗的案件。
意大利证监会CONSOB下令屏蔽GMTrade与IncomeMax等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日宣布，已依法对五个未获授权的投资和加密资产服务网站下令进行屏蔽。此次被封禁的平台包括GMTrade、IncomeMax、RLMAsstStrategy、Ava Invest以及Brelliozo…
英国FCA禁止Vector Wealth前CEO杰弗里·道金斯从事金融行业并处以巨额罚款
近日，英国金融行为监管局（FCA）对Vector Wealth前首席执行官杰弗里·道金斯采取了严厉的监管措施，因其涉嫌协助被取消资格的董事违规销售高风险迷你债券。
意大利监管机构 CONSOB 下令屏蔽 10 家未授权投资网站
意大利公司和交易所委员会（CONSOB）近日宣布已下令屏蔽 10 家未授权的投资网站。此次行动使该机构自 2019 年 7 月以来屏蔽的违规网站总数达到 1,848 个，其中包含 240 个涉及加密货币业务的平台。
因涉嫌违反相关合规规则 Vistia Capital 遭到 FINRA 罚款处罚
美国金融业监管局（FINRA）近期与 Vistia Capital, LLC 达成和解协议，后者同意支付 4 万美元罚款并接受谴责。调查发现，该公司在向零售客户推荐私募证券期间，未能对注册代表申报的外部商业活动进行充分的合规审查和监督，从…
瑞士金融市场监督管理局完成ZKB、Raiffeisen及PostFinance应急计划年度评估
瑞士金融市场监督管理局（FINMA）近日完成了对国内系统重要性银行应急与恢复计划的年度评估。其中，苏黎世州银行（ZKB）与瑞士储蓄银行集团（Raiffeisen）的应急计划符合监管要求，而PostFinance的计划则尚未完全达标。
美国退伍军人集团因涉嫌违反监管规定被FINRA罚款7万美元
American Veterans Group, PBC (AVG) 近期已同意与金融业监管局 (FINRA) 达成和解，支付 7 万美元罚款并接受谴责。
Nexus IFA总监及业务运营经理在朴茨茅斯刑事法院承认FCA指控罪名
英国独立财务顾问公司Nexus高管Kerry Nelson与Jacqueline Stephens近日在朴茨茅斯刑事法院出庭，承认了英国金融行为监管局（FCA）对其提出的所有指控。
香港证监会重拳打击涉嫌IPO造假团伙，暂停四川百茶百道股份交易
香港证券及期货事务监察委员会近日对两个涉嫌参与首次公开募股（IPO）欺诈计划的团伙采取执法行动。监管机构对多名个人及实体发出限制通知书，冻结巨额资产，并指令香港联合交易所有限公司暂停四川百茶百道实业股份有限公司的股份买卖。
澳大利亚 ASIC 拟延长并修订差价合约（CFD）消费者保护措施
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正就延长并修订差价合约（CFD）消费者保护措施公开征求意见，拟将产品干预令（PIO）再延长10年至2037年。
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