Finablr 就收购 Swych 诉讼达成和解
Finablr 已就收购 Swych 引发的诉讼达成和解。2023年2月6日，美国特拉华州地区法院法官 Stephanos Bibas 批准了双方联合撤诉动议，案件以不得再诉的方式驳回。
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共 1394 篇 · 第 45/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在金融支付、监管动态、经纪商动态、机构新闻、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
FINRA对瑞银证券处以47.5万美元罚款，因订单执行统计数据不准确
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2015年9月至2019年1月期间，瑞银证券运营的另类交易系统UBS ATS因编码错误发布了41份不准…
Drew Niv与William Ahdout就FXCM证券集体诉讼达成650万美元和解
FXCM前身Global Brokerage的投资者发起的证券集体诉讼接近尾声。2023年2月3日，原告与被告Drew Niv和William Ahdout向纽约南区法院提交650万美元和解协议。
Marex完成收购HPC SA及OTCex，新增约800客户
Marex于2023年2月2日宣布完成对OTCex集团部分实体的收购，包括HPC SA、OTCex Hong Kong和OTCex LLC。
SEC批准Poloniex公平基金分配计划，涉资1038万美元
美国证券交易委员会（SEC）已批准Poloniex公平基金的分配计划。该基金包含Poloniex支付的10,388,309.10美元。
二元期权运营商Jared Davis因逃税被判30个月监禁，罚款及赔偿600万美元
美国联邦当局持续打击二元期权欺诈运营商。Jared Davis，二元期权公司OptionMint、OptionKing的联合所有人，因逃税于2023年1月27日被判处30个月监禁，并需支付600万美元罚款及赔偿。
Jefferies 估计因涉及 FXCM 最大损失敞口为 9480 万美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 发布了截至 2022 年 11 月底的年度报告，其中披露了与 FXCM Group, LLC 相关的细节。
CFTC同意暂缓对加密骗局NBD Eidetic的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已同意美国政府介入并暂缓其对Rathnakishore Giri及SR Private Equity、NBD Eidetic Capital的民事诉讼。
BNY Mellon推出面向买方机构的外包交易服务
BNY Mellon（NYSE:BK）今日宣布，面向全球买方机构（包括资产管理公司和资产所有者）推出全新的外包交易服务。该服务由BNY Mellon Capital Markets, LLC提供，并依托其买方交易部门xBK，该部门每年为公…
Dukascopy 就欺诈克隆应用发出警告
Dukascopy Bank SA 近期发布警告，指出有不法分子通过域名 https://apps.xfenfa.cn/WG6r 运营其网站的欺诈克隆应用。
ICE推出首个碳中和美国电力期货指数
洲际交易所（ICE）于2023年1月23日宣布推出首个碳中和美国电力期货指数。该指数由ICE与Carbon Neutral Investment Company LLC（CNIC）合作开发，涵盖美国六大电力市场的近月电力期货合约以及碳配额…
Genesis Global Holdco 申请第11章破产保护
2023年1月19日，Genesis Global Holdco及其子公司Genesis Global Capital和Genesis Asia Pacific向美国纽约南区破产法院申请第11章破产保护。
CFTC 对 ROFX 案唯一剩余被告 Timothy Stubbs 申请初步禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院申请对 ROFX 案中唯一剩余被告 Timothy Stubbs 发布初步禁令。CFTC 寻求冻结其资产、追回客户资金、要求全面账目披露及禁止销毁记录。
Bitfarms 寻求修改华盛顿州债务融资条款
全球比特币自挖矿公司 Bitfarms Ltd. 于2023年1月13日宣布，正努力修改并减少其全资子公司 Backbone Mining Solutions, Inc. (BMS) 的债务。
FINRA 对 Corinthian 处以罚款，因其允许 CEO 和 CCO 监督自己的交易
Corinthian Partners, LLC 因未能建立合理的监督系统，允许其首席执行官（CEO）和首席合规官（CCO）监督自己共同管理账户的交易，违反了 FINRA 规则 3110 和 2010，与 FINRA 达成和解，同意支付 …
SEC指控Genesis与Gemini未经注册发行证券，涉及Gemini Earn项目
美国证券交易委员会（SEC）对Genesis Global Capital和Gemini Trust Company提出指控，指其通过Gemini Earn加密资产借贷项目向散户投资者未经注册发行和销售证券，筹集了数十亿美元的加密资产。
NFA对StoneX Markets处以100万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对掉期交易商会员StoneX Markets LLC处以100万美元罚款。NFA商业行为委员会（BCC）认定，该公司未能及时完整披露其未按常规程序计算初始保证金，且风险管理计划、记录保存和交易前中间价提供等方面存…
FXSpotStream 任命 Tom San Pietro 为临时 CEO，接替 Alan Schwarz
多银行外汇价格流服务提供商 FXSpotStream 已任命 Tom San Pietro 为临时首席执行官，接替联合创始人兼 CEO Alan Schwarz。
FINRA 对德勤公司金融处以罚款，因未能保留 iMessages
德勤公司金融（Deloitte Corporate Finance, LLC）已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）就业务通信问题达成的和解的一部分。
Nuvei以13亿美元收购Paya，打造支付技术巨头
加拿大金融科技公司Nuvei Corporation与综合支付和商务解决方案提供商Paya Holdings Inc.于2023年1月9日宣布达成最终协议，Nuvei将以每股9.75美元的全现金交易收购Paya，总对价约13亿美元。
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