FINRA对RBC Capital Markets员工外部账户监管缺失处以罚款
RBC Capital Markets LLC因未能建立合理设计的监管系统来及时审查员工外部账户的纸质对账单，被美国金融业监管局（FINRA）处以36万美元罚款。
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共 1394 篇 · 第 48/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态、人事行政、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
CME 对 Shay Capital 处以 4 万美元罚款，因其涉嫌洗售交易及监管失职
芝加哥商品交易所（CME）商业行为委员会近日公布对 Shay Capital LLC 的纪律处分。和解协议显示，2020年1月至8月期间，该公司一名交易员在多个 Shay 账户间进行 E-mini 标普500期货的买卖匹配，构成禁止的洗售…
CFTC 获法院命令，对 Purvesh Mankad 及 CTAX 系列处以 230 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，亚利桑那州联邦地区法院对 Purvesh Mankad 及其关联实体 CTAX Series, LLC 和 CTAX Partners, LLC 作出同意令，认定其欺诈性招揽、挪用资金及向 NFA …
NFA对GAIN Capital提起诉讼，指控其不当调整客户账户
美国全国期货协会（NFA）商业行为委员会（BCC）于2022年9月15日对GAIN Capital Group LLC及其CEO Alexander Robert Bobinski, Jr. 提起投诉，指控该公司在2021年3月31日至4…
迈阿密国际控股完成对Dorman Trading的收购
迈阿密国际控股公司（MIH）宣布已完成对Dorman Trading的收购。Dorman Trading是一家在CFTC注册的全方位服务期货佣金商，总部位于芝加哥，为介绍经纪商、零售客户、机构客户和专业交易者提供执行和清算服务。
SEC 对 3.45 亿美元庞氏骗局案作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得针对一起涉案金额高达 3.45 亿美元的庞氏骗局案的终审判决。该案于 2018 年 9 月提起，涉及 Kevin Merrill、Jay Ledford 及其控制的商业实体，他们被指控从全美超过 2…
独家：ADSS 晋升 Ammar Bader 为销售主管，接替 Khaldoun Sharaiha
ADSS 已晋升 Ammar Bader 为销售主管，接替此前离职加入 ATFX 的 Khaldoun Sharaiha。Bader 自 2015 年加入 ADSS，此前担任高级销售总监，常驻阿布扎比总部。
Dukascopy 警告哈萨克斯坦克隆实体
Dukascopy 近期发布警告，称一家名为 Dukascopy Bank SA of Kazakhstan LLC 的克隆公司在哈萨克斯坦运营，滥用其名称和声誉。
CFTC 13亿美元庞氏骗局案接管程序结束，投资者获全额赔付
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其2009年提起的13亿美元庞氏骗局案（CFTC v. Walsh等）的接管程序已成功结束。法院批准了接管人的最终报告，解除了接管人职务，并同意将剩余资金存入法院。
美国受托人反对Celsius出售全部资产计划
美国受托人William K. Harrington反对加密公司Celsius出售其资产的计划。相关文件于2022年10月13日提交至纽约南区破产法院。
Cboe Exchange 对 Dash Financial Technologies 涉嫌违规处以罚款
Cboe Exchange, Inc. 公布了对 Dash Financial Technologies LLC 的纪律处分决定，因其在2017年3月至11月期间将约60,277笔期权订单错误标记为“客户”而非“经纪交易商”，导致记录不准…
Robinhood空头挤压案：交易员拟向DTCC发出文件传票
针对Robinhood在2021年1月空头挤压期间行为的跨地区诉讼仍在佛罗里达南区法院进行。原告计划向Robinhood的六家做市商及存托信托与清算公司（DTCC）发出第三方文件传票，以获取九只受影响股票的大量交易记录和通讯信息。
Jefferies 披露与 FXCM 相关最大损失敞口降至 8000 万美元
投资银行 Jefferies Financial Group Inc 在截至 2022 年 8 月 31 日的季度报告中披露，其与在线外汇交易服务提供商 FXCM Group, LLC 相关的最大损失敞口约为 8000 万美元，较 202…
CFTC对Argent Asset Group和First State Depository提起欺诈诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）对贵金属交易商Argent Asset Group LLC、存管机构First State Depository Company, LLC及其所有者Robert Leroy Higgins提起民事执法诉讼…
CFTC在ROFX外汇欺诈案中获多名被告缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对外汇欺诈计划ROFX的诉讼中，于2022年10月3日获得对多名被告的缺席判决登记。这些被告未能及时回应或辩护。
FINRA对瑞银证券处以250万美元罚款，因违反Reg SHO规定
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞银证券（UBS Securities LLC）处以250万美元罚款，因其在长达九年的时间里违反Reg SHO规则及监管失职。
美国受托人反对Celsius重启特定客户提款计划
美国受托人威廉·K·哈林顿反对Celsius Network重启特定客户提款和出售稳定币的动议，认为在审查员报告提交前这些动议为时过早。受托人指出，Celsius的加密资产持仓、账户间转账及资产混同情况尚不透明，且6.1亿美元负债远超3.…
FINRA听证小组驱逐NYPPEX，前CEO Laurence Allen被禁业
美国金融业监管局（FINRA）延长听证小组决定驱逐经纪自营商NYPPEX, LLC，并禁止其前CEO Laurence Allen从业。小组还认定NYPPEX和Allen从事证券欺诈。
Cboe 对 Wolverine Execution Services 处以 1.65 万美元罚款，指其违反交易报告规则
Cboe Exchange, Inc. 对 Wolverine Execution Services, LLC 作出纪律处罚决定。该公司在 2021 年 12 月至 2022 年 5 月期间，未能按规定在交易执行后 90 秒内报告 162…
Voyager宣布与FTX达成资产收购协议，交易价值约14.22亿美元
Voyager Digital Ltd于2022年9月27日宣布，经过两周激烈竞拍，其运营公司Voyager Digital LLC选择West Realm Shires Inc.（FTX US）作为最高最优报价，交易价值约14.22亿美…
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