CFTC 起诉 Systematic Alpha Management 涉嫌欺诈性分配交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对注册商品交易顾问和商品池运营商 Systematic Alpha Management, LLC 及其所有者 Peter Kambolin 提起诉讼，指控其在2019年1月至2021年11月期间，将盈利交易分配至自营账户，而将亏损或低盈利交易分配给商品池和管理账户客户，导致客户净亏…
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共 1394 篇 · 第 43/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、加密行业、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
ASX收到会议通知 拟以1.25亿澳元出售Yieldbroker全部股权
ASX已收到Yieldbroker股东大会通知，拟于2023年5月22日审议将Yieldbroker Pty Limited 100%股权出售给Tradeweb Markets LLC全资子公司的提案。
Mizuho Capital Markets 因违反掉期交易商行为标准被CFTC罚款逾680万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对总部位于纽约的临时注册掉期交易商 Mizuho Capital Markets LLC 提出指控并达成和解。
迈阿密国际控股达成收购LedgerX协议
迈阿密国际控股公司（MIH）已达成收购协议，将收购LedgerX的所有会员权益。LedgerX是一家受美国商品期货交易委员会（CFTC）监管的交易所和清算所，总部位于佛罗里达州迈阿密。
Robinhood 申请驳回数据泄露诉讼，称原告缺乏诉讼资格
Robinhood 于2023年4月19日向加州北区法院提交动议，要求驳回有关2021年数据泄露事件的第二修正集体诉讼。该事件曾影响数百万客户，泄露信息包括约500万人的邮箱地址和约200万人的全名。
Coinbase高管Ivan Wong加入Spotex担任亚太销售主管
外汇和加密货币ECN平台Spotex LLC宣布任命Ivan Wong为董事总经理兼亚太销售与分销主管。Wong常驻新加坡，直接向Spotex CEO John Miesner汇报。
CFTC 赢得法院命令，DCAST Capital 及五名交易员因欺诈被罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，针对 Damian Castilla、DCAST Capital Investments LLC 和 Five Traders LLC 的欺诈行为作出裁决。
FXCM推出新交易平台与渐进式Web应用
在线外汇及差价合约交易服务提供商FXCM Group, LLC近日宣布，与定制交易技术解决方案提供商Adaptive Financial Consulting合作，推出全新的基于Web的交易平台和渐进式Web应用（PWA）。
Tradition Securities因违反COMEX规则被罚款1500美元
Tradition Securities and Derivatives LLC因涉嫌违反COMEX交易报告规则，同意支付1500美元罚款。
高盛因违反商业行为标准与CFTC达成1500万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控高盛在2015至2016年期间违反适用于掉期交易商的商业行为标准，未能披露数十笔当日掉期交易的交易前中间市场标记，并以不公平的方式与客户沟通。
富国银行因涉嫌违反Cboe规则被处以5万美元罚款
富国银行证券有限责任公司同意支付5万美元罚款，以和解有关其违反Cboe交易所规则的指控。违规行为主要涉及向大型期权持仓报告（LOPR）错误报告期权持仓，时间跨度从2014年至2020年，涉及数千起错误报告或删除记录。
Robinhood 与多州达成 1020 万美元和解，因技术故障及运营缺陷
Robinhood Financial LLC 同意支付最高 1020 万美元罚款，以了结多州证券监管机构对其运营和技术故障的调查。调查由阿拉巴马州、科罗拉多州、加利福尼亚州、特拉华州、新泽西州、南达科他州和德克萨斯州牵头，通过北美证券管…
高盛因涉嫌违规向FINRA及多家交易所支付300万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布，高盛集团同意支付300万美元罚款，以了结其因错误标记卖空订单等违规行为而面临的指控。2015年10月至2018年4月期间，高盛将约6000万份卖空订单错误标记为“多头”，其中近800万份订单被执行，导致…
Bakkt完成对Apex Crypto的收购
Bakkt Holdings, Inc. (NYSE:BKKT) 于2023年4月3日宣布已完成对Apex Crypto LLC的收购，所有必要的监管批准均已获得。
Apple 在美国推出 Apple Pay Later 先买后付服务
Apple 于 2023 年 3 月 28 日在美国推出 Apple Pay Later 服务。该服务允许用户将购物款项分为四期、在六周内免息免手续费还清，贷款额度为 50 至 1000 美元，可用于 iPhone 和 iPad 上接受 …
Edgehog因违反CBOT规则被勒令上缴15.2万美元利润
国际衍生品市场CME Group对Edgehog LLC发布纪律处分通知。芝加哥期货交易所（CBOT）商业行为委员会认定，2021年4月14日至4月30日期间，Edgehog首席执行官及一名员工在Globex电子交易平台针对大豆、豆油、豆…
Robinhood 子公司签署 21.75 亿美元信贷协议
2023年3月24日，Robinhood Markets, Inc. 的子公司 Robinhood Securities, LLC 签订了一份第二修订和重述信贷协议，将 2022 年 4 月达成的 22.75 亿美元 364 天高级担保循…
CFTC要求法院对Leo Growl经营者处以156万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在获得对Leo Growl LLC经营者Mark A. Ramkishun的缺席判决后，于2023年3月22日向纽约东区法院提交默认判决动议，要求法院判令其支付1,076,758美元赔偿金及判决前利息，并…
CFTC撤销Allianz Global Investors US的CTA和CPO注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年3月21日宣布，已提交意向通知，拟撤销Allianz Global Investors US LLC（AGI US）的注册资格。
ABN AMRO 支付11万美元和解 ICE 规则违规指控
ICE Futures U.S. 发布纪律通知，指控 ABN AMRO Clearing USA LLC 在2020年至2022年间多次错误报告能源期货未平仓合约和大户持仓，并存在内部程序管理缺失。
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