CFTC 就 1.45 亿美元庞氏骗局向受害者发布指引
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日就一起涉案金额达 1.45 亿美元的庞氏骗局民事执法行动，向受害者发布指引，告知其如何回应。CFTC 建议客户填写机密客户调查表或发送邮件至指定邮箱进行咨询。
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共 1394 篇 · 第 44/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、经纪商动态、金融支付、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
FINRA对Webull处以300万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Webull Financial LLC处以300万美元罚款，因其在期权交易审批中未进行合理尽职调查、监管系统存在缺陷以及未按要求报告客户投诉。
Silvergate Capital宣布有序清算Silvergate Bank，全额偿还存款
Silvergate Capital Corporation（NYSE:SI）于2023年3月9日宣布，计划有序结束运营并自愿清算其子公司Silvergate Bank。
美国介绍经纪商Coquest因欺诈及与客户对赌被罚300万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院于3月7日对注册介绍经纪商Coquest Inc.及其所有者Dennis Weinmann、John Vassallo，以及关联交易公司Buttonwood LLC和Wev…
Robinhood 在逼空诉讼中被指“侵入式钓鱼取证”，交易员要求法院驳回
2021年1月逼空事件中的股票交易员猛烈抨击 Robinhood 在诉讼中提出的信息请求，称其为“侵入式钓鱼取证”。在佛罗里达南区法院的多地区诉讼中，双方就三项证据开示请求陷入僵局。
SEC起诉BKCoin Management及Kevin Kang涉嫌1亿美元加密欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2023年3月6日宣布，已对迈阿密投资顾问公司BKCoin Management LLC及其负责人之一Kevin Kang采取紧急行动，成功获得资产冻结和接管人任命等救济。
Robinhood与交易员在逼空诉讼证据开示中陷入僵局
2021年1月逼空事件引发的多地区诉讼在佛罗里达南区法院持续推进，Robinhood与受影响交易员在证据开示问题上陷入僵局。Robinhood本周提交备忘录，要求法院强制原告提供三类文件，但交易员以不相关为由拒绝。
Wise焕新品牌形象，宣布全球扩张计划
全球科技公司Wise于2023年3月1日推出全新品牌形象，并宣布其全球客户数已达1600万，同时公布进一步全球扩张计划。新视觉设计采用绿色调与全新字体，旨在统一全球客户体验，并强调其“无国界资金”使命。
Trading Technologies 与 Bantix 合作，将 QuikStrike 期权分析工具引入 TT 平台
全球高性能专业交易软件提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 与期权软件开发公司 Bantix Technologies, LLC 于2023年2月28日宣布建立合作伙伴关系，将…
TRAFiX 收购 ITS，拓展加拿大资本市场交易解决方案
金融科技公司 TRAFiX LLC 已同意收购 Integrated Transaction Systems Ltd. 和 ITS Online Ltd.（统称 ITS），后者为加拿大资本市场行业提供交易应用、连接和智能订单路由服务。
CFTC 对 Leo Growl 运营商 Mark A. Ramkishun 取得违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 Mark A. Ramkishun 取得违约登记。Ramkishun 被指控作为未注册商品池运营商，在 2019 年 3 月至 2021 年 9 月期间欺诈性募集超过 30 名参与者资金，并挪用大部…
CFTC对1.45亿美元庞氏骗局采取行动，起诉多名个人及实体
美国商品期货交易委员会（CFTC）对一起涉案金额约1.45亿美元的商品池诈骗案提起民事执法诉讼，指控多名个人及公司欺诈和挪用资金。被告涉嫌通过三个相互关联的骗局，虚假募集并挪用投资者资金，并向美国全国期货协会（NFA）提交伪造文件以掩盖行…
纽约总检察长起诉CoinEx未注册运营，寻求永久禁令
纽约总检察长Letitia James对加密货币平台CoinEx提起诉讼，指控其未在该州注册为证券和商品经纪商，并虚假宣传为交易所。OAG通过纽约IP地址在CoinEx上成功交易，违反《马丁法案》。
在线券商 tastyworks 更名为 tastytrade
在线券商 tastyworks 于2023年2月22日宣布将名称更改为 tastytrade。未来几周内将完成品牌全面过渡，交易平台运营不受影响。
eToro 获纽约州 BitLicense 与货币传输牌照
在线经纪商 eToro 宣布，纽约州金融服务部（NYDFS）已批准其子公司 eToro NY LLC 的货币传输和虚拟货币牌照（即 BitLicense）申请。
盈透证券成为永丰金证券主要国际经纪商
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group Inc，NASDAQ:IBKR）于2023年2月16日宣布，被任命为永丰金证券（Sinopac Securities）的主要国际经纪商。
新西兰FMA对Validus发布临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年2月15日向注册于美国特拉华州的Validus International LLC发布临时停止令。
CFTC 寻求对 Leo Growl 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年2月13日向纽约东区法院提交动议，要求对 Leo Growl LLC 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决。
MIAX 警告欺诈克隆网站
MIAX 近日发布警告称，发现一个欺诈性克隆网站 www.miaxax.com，该网站以“MIAX”名义向消费者营销平台和服务。MIAX 母公司迈阿密国际控股（MIH）澄清，该网站及其关联实体与 MIAX 及其子公司无任何关联，任何声称存…
FINRA 对 SageTrader 处以 10 万美元罚款，因其反洗钱计划实施存在缺陷
SageTrader, LLC 已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 4 月至 2019 年 12 月期间，SageTrader 未能根据其业务模式和客户群合理调整反洗钱（AML）计划，…
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