摩根大通为Nodal Exchange客户提供清算服务
Nodal Clear, LLC 今日宣布，摩根大通（J.P. Morgan）已开始为在 Nodal Exchange 交易的客户提供清算服务。
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共 1394 篇 · 第 42/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、经纪商动态、金融支付、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
CME 对麦格理期货违反 NYMEX 规则处以 2 万美元罚款
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CFTC对Sharief Deona McDowell处以400万美元罚款，涉欺诈与注册违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加利福尼亚州Sharief Deona McDowell提起欺诈及未注册为商品交易顾问（CTA）的指控，并达成和解。
OneMain因违反纽约州DFS网络安全法规被罚425万美元
纽约州金融服务部（DFS）对OneMain Financial Group LLC处以425万美元罚款，因其违反DFS网络安全法规。调查发现，OneMain在第三方服务提供商风险管理、访问权限管理以及应用安全开发方法论方面存在缺陷，显著增…
ASX 拟出售 Yieldbroker 全部股权，预计获约 5500 万澳元
澳大利亚证券交易所（ASX）已签订具有约束力的协议，将其在 Yieldbroker Pty Limited 的全部股权出售给 Tradeweb Markets LLC 的全资子公司。
Robinhood与投资者在逼空诉讼中未能达成和解
针对 Robinhood 在2021年1月逼空事件中行为的法律诉讼仍在佛罗里达南区法院进行。2023年5月24日，多方当事人向法院提交了调解状态报告。
纳斯达克公布MoneyGram International股票交易安排，收购交易预计6月1日完成
纳斯达克就MoneyGram International, Inc. (MGI)股票交易发布信息，因Madison Dearborn Partners收购MGI的交易预计即将完成。
摩根大通证券因涉嫌违规向纳斯达克和FINRA支付75万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司同意向纳斯达克和金融业监管局（FINRA）支付75万美元罚款，以和解其涉嫌违反市场准入规则的指控。2019年1月至2022年7月期间，该公司的金融风险管理控制和监督程序未能合理设计以防止某些错误订单，包括价格或规模…
TBC Bank以5570万美元收购Payme剩余49%股权，实现全资控股
TBC Bank Group PLC宣布签署买卖协议，以5570万美元现金收购其乌兹别克斯坦支付子公司Payme剩余49%的少数股权，交易完成后TBC将持有Payme 100%股权。
BTIG 退出伦敦金属交易所（LME）会员资格
伦敦金属交易所（LME）已批准第4类会员 BTIG LLC 的辞任申请。该辞任依据 LME 规则手册第2部分第10.3(a)条规定，自2023年5月19日营业结束时生效，BTIG 对 LME 的所有系统访问权限已被禁用。
迈阿密国际控股完成对LedgerX的收购
迈阿密国际控股公司（MIH）今日宣布，已完成从Ledger Holdings Inc.收购LedgerX LLC的交易，该交易与FTX Trading Ltd及其关联债务人的破产程序相关。
SEC 对 Chicago Crypto Capital 及其负责人获缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Chicago Crypto Capital LLC（CCC）及其所有者 Brian Amoah 和前销售人员 Elbert “Al” Elliott 的最终判决。
Robinhood 数据泄露集体诉讼和解获法院最终批准，总额50万美元
加州北区法院法官 Susan van Keulen 于2023年5月16日签署最终批准令，批准 Robinhood 与其数千名客户就数据泄露事件达成的集体诉讼和解。
Jeremy Rose 加入 FXSpotStream 担任流动性管理主管
多银行外汇价格流服务提供商 FXSpotStream 宣布任命 Jeremy Rose 为流动性管理主管。Jeremy 在外汇领域拥有丰富经验和卓越业绩，是业内公认的资深人士。
CFTC 联合加州与夏威夷监管机构起诉 Red Rock Secured 及其 CEO，涉嫌 6180 万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）联合加州与夏威夷州监管机构对 Red Rock Secured LLC 及其所有者兼 CEO Shade-Johnson Kelly（又名 Sean Kelly）和高级客户经理 Anthony Spenc…
速汇金获印度央行批准，MDP 18亿美元收购交易扫清监管障碍
速汇金（MoneyGram）5月4日获得印度储备银行批准，至此所有国内外汇款监管机构均已放行其被 Madison Dearborn Partners（MDP）收购的交易。
Cboe的Catherine Clay以观察员身份加入Coin Metrics董事会
加密金融情报提供商Coin Metrics宣布，Cboe Global Markets的Catherine Clay已以观察员身份加入其董事会。
Intercurrency Software 起诉 TD Ameritrade 专利侵权
德克萨斯州公司 Intercurrency Software LLC 对 TD Ameritrade 提起专利侵权诉讼，指控其侵犯三项美国专利，涉及三层架构交易平台技术，包括 thinkorswim 平台。
GAIN Capital 起诉交易员利用订单执行错误获利 71 万美元
GAIN Capital Group（d/b/a FOREX.com）于2023年5月2日向纽约南区法院提起诉讼，指控客户 Justin LeBlanc 在2021年4月1日利用其交易平台订单执行错误，通过184笔限价单在约一小时内获取了…
美国CFTC对二元期权运营商Jared Davis处以56.1万美元赔偿金
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄亥俄州北区联邦地方法院于4月27日对Jared J. Davis作出同意令，要求其支付561,971美元赔偿金，并永久禁止其违反《商品交易法》及CFTC法规，同时实施永久注册和交易禁令。
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