背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院申请对 Timothy Stubbs 发布初步禁令。Stubbs 是 ROFX 案中唯一剩余的被告。2022 年 8 月 31 日，CFTC 根据《商品交易法》（CEA）及 CFTC 法规提交了三项指控的修订起诉书，指控 Notus LLC（以 ROFX 名义经营）、Easy Com LLC（以 ROFX 名义经营）、Global E-Advantages LLC（又称 Kickmagic LLC，以 ROFX 名义经营）、Grovee LLC（以 ROFX 名义经营）、Shopostar LLC（以 ROFX 名义经营）以及 Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala 和 Stubbs 从事违反 7 U.S.C. §§ 6b(a)(2)(A), (C), 6d(a)(1), 9(1) 和 17 C.F.R. §§ 5.2(b)(1), (3), 及 180.1(a) (2022) 的行为。
关键要点
2022 年 10 月 3 日，法院书记员根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a) 条对十名被告中的九名——Notus、Easy Com、GEA、Grovee、Shopostar、Davis、Konovalenko、Shymko 和 Skala——登记了违约，因其未能出庭、答辩或以其他方式回应起诉书。CFTC 现针对唯一剩余被告 Stubbs 申请初步禁令，以在案件实体审理前维持现状，确保法院能够给予全面有效的救济。具体请求包括：
- 冻结被告资产，并命令将挪用客户资金转移和汇回至法院书记员登记处；
- 要求被告向 CFTC 提供其资产的完整账目，包括 ROFX 客户资金自收到至今的处置情况；
- 允许 CFTC 检查被告的实物和电子记录，包括授权复制记录以便检查，并要求被告提供定位和访问这些记录所需的信息；
- 禁止被告销毁、更改或处置任何记录。
影响解读
CFTC 的初步禁令动议旨在保全资产和证据，防止被告在诉讼期间转移或隐匿资金。Stubbs 作为唯一未违约的被告，其资产和记录成为 CFTC 追查的重点。若禁令获批，将有助于为受骗的 ROFX 客户追回资金，并确保案件审理的公正性。此外，Stubbs 被指为 Grovee 的经理，并在美国银行 Grovee 账户中接收了 15.3 万美元客户资金，其个人还从该账户及其他公司被告的银行账户中接收 ROFX 客户资金。Stubbs 从未以任何身份在 CFTC 注册。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 被告总数 | 10 |
| 已登记违约被告数 | 9 |
| 剩余被告 | Timothy Stubbs |
| CFTC 指控违反法规 | 7 U.S.C. §§ 6b(a)(2)(A), (C), 6d(a)(1), 9(1); 17 C.F.R. §§ 5.2(b)(1), (3), 180.1(a) (2022) |
| Stubbs 接收客户资金金额 | 153,000 美元（通过 Grovee 美国银行账户） |
| Stubbs 注册状态 | 从未在 CFTC 注册 |
未来展望
法院将对 CFTC 的初步禁令动议进行审议。若禁令获批，Stubbs 的资产将被冻结，且需提供完整账目和记录。案件后续可能进入实体审理阶段，CFTC 寻求对被告的永久禁令、民事罚款及赔偿等救济。由于其他九名被告已违约，案件焦点将集中在 Stubbs 身上。CFTC 将继续致力于打击欺诈性交易行为，保护投资者权益。
编辑总结
CFTC 对 ROFX 案唯一剩余被告 Stubbs 申请初步禁令，标志着该案进入关键阶段。ROFX 被指为虚构的基于网络的实体，通过 www.ROFX.net 运营，声称在迈阿密、伦敦和香港设有办公室，但实际上无办公室、无员工，仅用于推进被告的欺诈性共同企业。ROFX 从未在 CFTC 注册。此案凸显了监管机构对无牌外汇和欺诈行为的打击力度，提醒投资者警惕高收益承诺和未注册平台。
常见问题解答
问题：CFTC 为什么对 Timothy Stubbs 申请初步禁令？
回答：CFTC 申请初步禁令是为了在案件审理前维持现状，保护法院给予全面有效救济的能力，具体包括冻结资产、追回客户资金、要求提供账目和记录，以及禁止销毁记录。
问题：ROFX 是什么？
回答：ROFX 是一个虚构的、基于网络的实体，通过网站 www.ROFX.net 运营，该网站托管在美国。ROFX 未在美国注册开展业务，也不是合法组织的集体实体，据称仅用于推进被告的欺诈性共同企业。
问题：其他被告的情况如何？
回答：其他九名被告（Notus、Easy Com、GEA、Grovee、Shopostar、Davis、Konovalenko、Shymko 和 Skala）因未能出庭、答辩或回应起诉书，已于 2022 年 10 月 3 日被法院书记员登记违约。
问题：Timothy Stubbs 与 ROFX 有何关联？
回答：Stubbs 被指为 Grovee 的经理，并是 Grovee 在美国银行账户的签字人，该账户接收了 15.3 万美元客户资金。他还从该账户及其他公司被告的银行账户中接收 ROFX 客户资金。此外，他在 2015 年解散俄勒冈州 Notus 时自称拥有 Notus 的授权委托书。
问题：CFTC 指控被告违反了哪些法规？
回答：CFTC 指控被告违反了 7 U.S.C. §§ 6b(a)(2)(A), (C), 6d(a)(1), 9(1) 以及 17 C.F.R. §§ 5.2(b)(1), (3), 和 180.1(a) (2022)。
