StoneX 宣布发行 6.25 亿美元优先担保票据
StoneX Group Inc.（NASDAQ:SNEX）于2025年6月23日宣布，其全资子公司 StoneX Escrow Issuer LLC 拟发行本金总额6.25亿美元、2032年到期的优先担保票据。
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共 1394 篇 · 第 19/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在经纪商动态、加密行业、机构新闻、监管动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
Coinbase Derivatives 与 Nodal Clear 合作，将 USDC 整合为美国期货交易抵押品
Coinbase Derivatives 与 Nodal Clear 达成多年续约协议，计划明年将 USDC 整合为美国期货交易的合格抵押品。
GAIN Capital 获瑞士法院批准在 OANDA 专利侵权案中取证
GAIN Capital 在 OANDA 提起的专利侵权诉讼中取得关键程序进展。2025年6月17日，GAIN Capital Holdings, Inc. 与 GAIN Capital Group, LLC 向新泽西地区法院提交最新情况…
纳斯达克Phlx对BNP Paribas Securities Corp处以60万美元罚款，因期权记录违规
纳斯达克Phlx LLC与BNP Paribas Securities Corp达成和解，后者同意支付60万美元罚款，其中15万美元支付给Phlx，余额支付给Cboe、NYSE American和NYSE Arca。
FINRA对PNC Investments处以20万美元罚款
PNC Investments LLC已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2021年6月至今，PNCI未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以监控递延可变年金（VA）交换…
CFTC 获法院命令：Agridime 须支付 1.029 亿美元赔偿
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院已对 Agridime LLC 作出最终判决和同意令，要求该公司支付 102,936,904 美元赔偿，并永久禁止其违反《商品交易法》及 CFTC 法规。
ASX完成出售Digital Asset持股 获税前收益约4200万美元
澳大利亚证券交易所（ASX）今日宣布，已签订协议并完成出售其持有的Digital Asset Holdings, LLC股份，交易对价约5700万美元。
Eightcap获阿联酋SCA五类介绍牌照，加入中东扩张潮
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Eightcap近日获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的五类“介绍人”牌照。该牌照于2025年1月15日正式授予Eightcap Financial Services MENA LLC，允许其开展金融…
ICAP Energy 因涉嫌违反 ICE 期货美国规则 同意支付 5 万美元罚款
ICE 期货美国近日公布了对 ICAP Energy LLC 的指控和解通知。交易所商业行为委员会小组认定，ICAP Energy 在 2023 年 9 月可能违反规则 4.02(c)，其员工经纪的便利交易使交易对手不当修正了先前已完成的…
FINRA 对 Rialto Markets 处以 5 万美元罚款，指其未能保护客户信息
美国金融业监管局（FINRA）与 Rialto Markets LLC 达成和解，因该公司在 2021 年 11 月至 2022 年 6 月期间未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以保护客户记录和信息。
纳斯达克Phlx对野村证券处以27.5万美元罚款，指其记录保存与监管违规
纳斯达克Phlx LLC与野村证券国际公司达成和解，野村同意支付27.5万美元罚款。2019年4月至2022年10月期间，野村未能准确记录约11,328笔手动期权订单的接收、传递或执行时间及路由交易所信息，违反了《证券交易法》及Phlx规…
FYNXT 聘请外汇/差价合约资深人士 Elian Daoud 担任战略产品顾问
新加坡金融科技公司 FYNXT 宣布聘请 Elian Daoud 为战略产品顾问。Daoud 常驻迪拜，近期卸任零售外汇及差价合约经纪商 GTCFX 的首席运营官一职。
Level2 与 Lightspeed 合作推出无代码系统化交易解决方案
Level2 与 Lightspeed Financial Services Group LLC 达成合作，将 Level2 的可视化无代码策略构建器与 Lightspeed 新推出的 Lightspeed Connect API 相集成…
FINRA对DriveWealth处以10万美元罚款
DriveWealth, LLC因未能及时处理客户账户转移请求，违反FINRA规则，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2022年10月期间，该公司有1,206笔转出请求未及时处理，导致ACATS系统清除这些请求。
FINRA对SG Americas Securities处以27.5万美元罚款
SG Americas Securities, LLC (SGAS) 已同意支付27.5万美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。
Circle上调IPO规模至3400万股，每股31美元，6月5日登陆纽交所
全球金融科技公司及稳定币市场领导者Circle Internet Group, Inc.于2025年6月5日宣布，将其首次公开募股(IPO)规模上调至3400万股A类普通股，公开发行价为每股31.00美元。
FINRA 对 XP Investments US 处以 18.5 万美元罚款，因其虚报彭博社广告交易量
XP Investments US, LLC 因在彭博社上虚报广告交易量及监管失职，与 FINRA 达成和解，同意支付 18.5 万美元罚款。
盈透证券为未投资现金提供额外保障，FDIC保险上限达500万美元
盈透证券（Interactive Brokers）于2025年5月27日推出 insured Bank Deposit Sweep Program，为IBKR Pro个人、IRA及机构账户的未投资现金提供最高500万美元的FDIC保险，联…
EC Markets 获阿联酋 SCA 第五类牌照，强化中东北非布局
零售外汇及差价合约经纪商 EC Markets 宣布，其子公司 EC Markets Securities & Financial Promotion LLC 已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的第五类牌照。
SEC起诉New Line Capital及其创始人David Nagler涉嫌欺诈客户
美国证券交易委员会（SEC）于2025年6月2日向新墨西哥州地区法院提起诉讼，指控New Line Capital及其创始人David Nagler作为投资顾问，在2019年4月至2024年12月期间向客户收取超额咨询费，并在未经客户知情…
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