背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，BNP Paribas Securities Corp（BNPS）已同意支付罚款，作为与Nasdaq Phlx LLC（Phlx）达成的和解协议的一部分。该和解涉及BNPS在2019年2月至2023年10月期间（“相关期间”）涉嫌违反Phlx规则的行为。
关键要点
在相关期间，BNPS未能建立、维护和执行合理设计的书面监督程序及系统，以尽可能防止和发现违反联邦证券法律和Phlx规则中关于手动期权记录保存的行为。具体而言，BNPS的手动期权订单流程要求其审查订单接收和传输时间的记录是否准确反映在第三方经纪商提供的执行时间之前。然而，由于订单录入过程中的错误，实际执行时间往往早于记录的接收、传输和执行时间。这些不准确之处未被发现，因为尽管时间不准确，但在公司系统中顺序正确，且公司未进行审查以确定记录时间的准确性。
影响解读
因此，BNPS未能发现和纠正手动期权订单记录中反复出现的时间不准确问题。这导致BNPS违反了Phlx规则748(h)、Phlx规则General 9第20节、Phlx规则707、Phlx规则Options 9第1节以及Phlx规则General 9第1(c)节。BNPS同意接受谴责和60万美元的罚款，其中15万美元支付给Nasdaq Phlx，余额支付给Cboe、NYSE American和NYSE Arca。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款总额 | 600,000美元 |
| 支付给Nasdaq Phlx | 150,000美元 |
| 支付给Cboe、NYSE American、NYSE Arca | 450,000美元 |
| 违规期间 | 2019年2月至2023年10月 |
未来展望
此次和解强调了监管机构对期权记录保存和监督程序的严格要求。市场参与者应加强监督程序，确保订单时间记录的准确性，以避免类似违规行为。
编辑总结
BNP Paribas Securities Corp因未能建立合理的监督程序以确保手动期权订单记录的准确性，与Nasdaq Phlx达成和解并支付60万美元罚款。此案例提醒金融机构需持续完善合规体系，特别是在订单记录和报告方面。
常见问题解答
问题：BNP Paribas Securities Corp被罚款的原因是什么？
回答：因未能建立、维护和执行合理设计的书面监督程序，以防止和发现违反联邦证券法律和Phlx规则中关于手动期权记录保存的行为。
问题：罚款金额是多少？如何分配？
回答：罚款总额为60万美元，其中15万美元支付给Nasdaq Phlx，余额支付给Cboe、NYSE American和NYSE Arca。
问题：违规行为发生在什么期间？
回答：2019年2月至2023年10月。
问题：BNPS违反了哪些具体规则？
回答：违反了Phlx规则748(h)、Phlx规则General 9第20节、Phlx规则707、Phlx规则Options 9第1节以及Phlx规则General 9第1(c)节。
问题：BNPS同意了什么处罚？
回答：BNPS同意接受谴责和60万美元的罚款。
