FINRA 对 SG Americas Securities 处以 9 万美元罚款，指其违反订单处理报告规则
SG Americas Securities, LLC 已同意支付 9 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2023 年 1 月至 2024 年 9 月期间，该公司发布了七份关于其处理全国市场系统（NMS）证券客户订单的不准确季度报告，违反了《1934 年证券交易法》下的 NMS 条例 606(a…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年11月05日汇查查本页聚焦主体「SG Americas Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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