FINRA 对 Rialto Markets 处以 5 万美元罚款，指其未能保护客户信息
美国金融业监管局（FINRA）与 Rialto Markets LLC 达成和解，因该公司在 2021 年 11 月至 2022 年 6 月期间未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以保护客户记录和信息。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年06月12日汇查查本页聚焦主体「Rialto Markets」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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