DB Investing 聘请 Moneta Markets 业务发展高管 Mohamed Elsaka
迪拜零售外汇及差价合约经纪商 DB Investing 继续近期招聘热潮，聘请 Mohamed Elsaka 担任高级业务发展经理兼市场分析师。
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共 1394 篇 · 第 21/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在人事行政、监管动态、机构新闻、经纪商动态、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
独家：IQ Option交易主管Pawel Cichowski离职
IQ Option交易主管Pawel Cichowski已离职。Cichowski于2023年加入IQ Option，此前曾在FxPro工作八年，并在NAGA.com和XBO.com担任交易主管。
FINRA对Pinnacle Investments处以6.5万美元罚款，指控其违反监管规则
Pinnacle Investments, LLC 已同意支付6.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在2020年至2024年期间未能建立合理的监管系统，涉及反向和杠杆交易所交易产品的推荐，以及在202…
CME 对 Mark IV Brokerage 涉嫌违反洗售交易禁令处以罚款
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Interactive Brokers 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 40 万美元
Interactive Brokers LLC 已同意支付 40 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2020 年 1 月至 2022 年 6 月期间未能向 FINRA 报告准确的客户投诉统计和摘要信…
Cboe 推出 FTSE 比特币指数期货，加密衍生品版图再扩张
Cboe Global Markets 宣布其旗下 Cboe Futures Exchange 已开始提供 Cboe FTSE 比特币指数期货交易。
SEC指控Location Ventures前CFO参与9300万美元欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）指控Location Ventures前首席财务官Daniel J. Motha参与一起涉案金额约9300万美元的房地产投资欺诈案。
Regulus Financial Group 因违反FINRA规则被罚款
Regulus Financial Group, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年5月22日至2024年2月6日期间，该公司未在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联公司的纪…
CME Group 对 DRW Execution Services 处以 5 万美元罚款，因未维持最低资本要求
国际衍生品市场 CME Group 对 DRW Execution Services, LLC 发布纪律处分通知。和解协议显示，2023 年 5 月至 2024 年 9 月期间，DEX 因未向关联方收取所需保证金导致资本费用，未能维持最低…
FINRA 对 SpeedRoute 处以 30 万美元罚款，指其违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对 SpeedRoute LLC 处以 30 万美元罚款，因其在 2017 年至 2023 年期间未能建立并维持合理的风险管理控制和监督程序，涉及市场准入、操纵性交易监控及反洗钱合规等方面的违规行为。
FINRA 对 J.P. Morgan Securities 处以罚款，指控其违反规则
J.P. Morgan Securities LLC 同意支付 150,384 美元罚款，与 FINRA 达成和解。2020 年 4 月至 2022 年 1 月期间，该公司提交了 64 份不及时的限制期通知和 75 份不准确的通知；202…
Hidden Road 获 FINRA 牌照，成为全方位主经纪商
数字资产基础设施公司 Ripple 以 12.5 亿美元收购加密主经纪商 Hidden Road 后仅数日，Hidden Road 的全资子公司 Hidden Road Partners CIV US LLC 便获得美国金融业监管局（FI…
FINRA对Sonenshine & Company处以2万美元罚款
Sonenshine & Company LLC 因违反反洗钱（AML）及《银行保密法》（BSA）相关规定，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付2万美元罚款并接受谴责。
Kraken推出免佣金股票交易，进军新经纪商领域
美国加密货币交易所Kraken在收购NinjaTrader进入期货交易后，宣布在美十个州及华盛顿特区初步推出超过11,000只美国上市股票和ETF的免佣金交易。
Cboe Exchange 对 TJM Investments 处以罚款，涉订单处理与监管违规
Cboe Exchange, Inc. 对 TJM Investments, LLC 处以罚款，因其涉嫌违反交易所规则。2023年6月至2024年7月期间，该公司未能尽职以最优价格执行订单，涉及至少1672笔“持有”限价单未及时连续展示；…
Marex Group 宣布启动公开发行，售股股东拟出售850万股
Marex Group plc（NASDAQ:MRX）于2025年4月15日宣布，由部分售股股东启动公开发行，拟出售8,500,000股普通股，并授予承销商30天超额配售权，可额外购买最多1,275,000股。
EminiFX 接管人诉 Interactive Brokers 案被发回纽约州最高法院
EminiFX 接管人 David A. Castleman 对 Interactive Brokers 提起的诉讼，因联邦管辖权异议成立，已被纽约南区联邦地区法院发回纽约州最高法院。
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衍生品与证券交易所网络 Cboe Global Markets 宣布计划推出 Cboe FTSE 比特币指数期货。该期货基于 FTSE Bitcoin Reduced Value (1/10th) 指数（代码 XBTF），预计于2025年…
DB Investing 聘请 AUS Global 高管 Gad Elkareem 担任业务发展主管
迪拜零售外汇及差价合约经纪商 DB Investing 已聘请常驻迪拜的高管 Gad Elkareem 担任业务发展主管。Gad Elkareem 此前在澳大利亚经纪商 AUS Global 担任中东和北非地区高级业务发展经理。
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