SEC起诉Stock Purse Trading涉嫌欺诈，涉案金额约570万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月18日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Stock Purse Trading, LLC、Liston Associates, Inc.及其所有者Carole Liston涉嫌欺诈性证券发行。
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纽约总检察长起诉Zelle母公司EWS：纵容欺诈致用户损失超10亿美元
纽约州总检察长Letitia James于2025年8月13日对Early Warning Services, LLC（EWS）提起诉讼，指控其设计并运营的电子支付平台Zelle缺乏关键安全功能，导致2017年至2023年间诈骗者窃取超过…
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以27.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
FINRA对高盛处以25万美元罚款，因涉嫌违反监管规则
高盛集团因在IPO承销中存在利益冲突且未让合格独立承销商充分参与尽职调查，以及允许未注册人员从事投资银行业务，被FINRA处以25万美元罚款并谴责。
FINRA 对 Odeon Capital Group 处以罚款，因未能充分监管预先安排的交易
Odeon Capital Group LLC 同意支付 75,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 7 月至今，该公司缺乏合理设计的监管系统来监控潜在操纵性的预先安排交易，导致至少 138 起此类…
纽约法院裁定 XTX 高管 Alex Gerko 与 Zar Amrolia 须就 Currenex 外汇拍卖操纵案接受取证
纽约南区法院法官 Lewis A. Kaplan 于2025年8月4日签署命令，强制 XTX Markets 创始人兼联席CEO Alexander Gerko 及前联席CEO、现任董事长 Zarthustra Amrolia 就 Cur…
StoneX完成收购The Benchmark Company，强化投行与研究能力
StoneX Group Inc. (NASDAQ:SNEX) 于2025年8月5日宣布完成对The Benchmark Company, LLC的收购。
SEC起诉Global Investors Capital所有者Nantomah涉嫌房地产投资欺诈
被告在2020年5月至2024年1月期间，以购买、翻新并转售房地产为名，从至少30名投资者处募集至少190万美元，但将至少80%的资金用于个人消费及其他业务，而非承诺的房地产交易。
瑞银与美国司法部就瑞信遗留RMBS义务达成和解
瑞银宣布已与美国司法部达成协议，以解决瑞信2017年和解协议中遗留的住宅抵押贷款支持证券（RMBS）业务相关未决义务。2025年8月1日，瑞信证券（美国）有限责任公司同意支付3亿美元，了结所有未履行的消费者救济义务。
Payroc 达成协议收购 BlueSnap，打造全球收单新巨头
北美商户收单与支付技术提供商 Payroc WorldAccess, LLC 今日宣布签署最终协议，将收购总部位于波士顿的支付编排与应收账款自动化平台 BlueSnap。
盈透证券将预测合约扩展至欧洲市场
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group Inc）于2025年7月30日宣布，将其预测合约（Forecast Contracts）扩展至欧洲。
纳斯达克PHLX对Jane Street Options处以2.5万美元罚款，指控其违反做市规则
Jane Street Options, LLC 已与纳斯达克PHLX达成和解，同意支付2.5万美元罚款并接受谴责。监管机构指控其在2022年8月至2025年4月期间未能建立充分的监管系统，以防止和发现违反PHLX规则中关于允许报价宽度的…
FINRA对Greenbird Capital处以5万美元罚款，因其违规电话营销
Greenbird Capital LLC 因未能建立符合FINRA电话营销规则的系统，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款。违规行为发生在2021年5月至2023年12月期间，涉及未监控拨打全国拒来电名单的电话，以及未合理识别私…
FINRA 对 IFP Securities 前代表冒充客户行为处以罚款并停业
IFP Securities LLC 前一般证券代表 Chad M. Rogers 因冒充客户进行电话操作，与 FINRA 达成和解，同意接受罚款和停业处罚。
Argo Blockchain 收到纳斯达克退市通知，拟申请听证会
Argo Blockchain plc（LON:ARB）于2025年7月24日宣布，收到纳斯达克7月18日发出的退市通知函，因公司未能在2025年7月15日截止日期前重新符合最低买入价要求。
Bullion Trading 起诉 JPMorgan Chase 索赔逾50万美元
贵金属公司 Bullion Trading LLC 正在起诉 JPMorgan Chase Bank, N.A.，指控其多次阻止或撤销来自其账户持有人汇往 Bullion Trading 在 Waterfall Bank 企业账户的合法入…
Integral Wealth Securities因未及时提交发行文件与FINRA达成和解
Integral Wealth Securities LLC（前身为Amera Securities LLC）已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
法院驳回德意志银行对Finepoint Capital的诉讼，涉及雷曼兄弟破产财产
纽约南区法院法官John P Cronan签署命令，驳回德意志银行针对Finepoint Capital等被告的诉讼。该案涉及雷曼兄弟破产财产中面值9.06亿美元债权的交易纠纷。
FINRA对First Southern处以25万美元罚款，指其违反多项监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与First Southern, LLC达成和解，后者同意支付25万美元罚款。First Southern被指控自2020年6月以来未能建立并维持符合《最佳利益规则》的书面政策和监督体系，自2020年1月起错…
Kraken 推出美国受监管衍生品交易平台 Kraken Derivatives US
加密交易所运营商 Kraken 在完成对零售期货交易提供商 NinjaTrader 的收购两个月后，宣布推出 Kraken Derivatives US，这是一个受美国监管的衍生品交易服务。
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