FINRA对PNC Investments处以20万美元罚款
PNC Investments LLC已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2021年6月至今，PNCI未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以监控递延可变年金（VA）交换的比率。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年06月17日汇查查本页聚焦主体「PNC Investments」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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