FINRA对野村证券国际处以62.5万美元罚款，指其涉嫌违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）对野村证券国际（NSI）处以62.5万美元罚款，因其在2016年1月至2022年4月期间将两家缺乏自律监管的外国经纪交易商账户纳入聚合单位净头寸计算，导致净头寸计算不准确、部分销售标记错误及未能定位证券，违反了SHO规则200(f)和FINRA规则2010。
对野村证券 相关报道 Related Coverage
共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年11月24日汇查查本页聚焦主体「对野村证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
对野村证券 常见问题
「对野村证券」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 1 篇与「对野村证券」相关的行业报道，覆盖监管动态等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「对野村证券」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「对野村证券」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「对野村证券」相关动态与市场影响。