全国期货协会 (NFA) 已责令 Lime Trading Corp 支付 10 万美元的罚款。 Lime Tr...

监管动态3年前 (2024-02-07)

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令阻止访问五个新的未经授权的投资网站。在发布命令时，监管机构利用了...

监管动态3年前 (2024-02-02)

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了一封致市场中介首席执行官的信函，阐述了有关澳大利亚预对冲实践的指南。预...

监管动态3年前 (2024-02-01)

新西兰金融监管机构金融市场管理局 (FMA) 就冒用英国金融市场管理局名义的追偿骗局发出警告。FMA 表示，据悉...

监管动态3年前 (2024-01-31)

继财政部的卖空监管审查：证据征集及其回应之后，英国政府发布了一份法定文书草案 (SI) 以及一份解释性政策说明。...

监管动态3年前 (2024-01-28)

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天警告公众提防名为“Floki Stake计划”和“TokenFi St...

监管动态3年前 (2024-01-28)

金融业监管局 (FINRA) 已发布有关 LockBit 的网络安全警报。LockBit 是近年来部署最广泛的勒...

监管动态3年前 (2024-01-28)

昆士兰公司 Penta Capital Pty Ltd 已同意支付 53,280 澳元，以遵守澳大利亚证券和投资...

监管动态3年前 (2024-01-22)

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）和警方今天警告公众，警惕涉嫌涉及两个声称是虚拟资产交易平台（VATP）的实...

监管动态3年前 (2024-01-19)

Robinhood Financial, LLC 已同意就英联邦部长 William F. Galvin 提起的...

监管动态3年前 (2024-01-19)

Landolt Securities, Inc 已同意支付 25,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FI...

监管动态3年前 (2024-01-19)

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令阻止访问几个新的未经授权的投资网站。最新一组订单目标：“Blac...

监管动态3年前 (2024-01-19)

英国金融行为监管局 (FCA) 已对滥用 Finalto 详细信息的欺诈实体发出警告。欺诈者复制 FCA 授权公...

监管动态3年前 (2024-01-18)

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了一封信，概述了众筹商业模式最有可能对消费者和市场造成的危害，以及解决这...

监管动态3年前 (2024-01-16)

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控投资银行巨头摩根士丹利有限责任公司 (Morgan Stanley &a...

监管动态3年前 (2024-01-15)

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天确认，四家投资公司已被撤销投资者赔偿基金 (ICF) 的会员资格。以...

监管动态3年前 (2024-01-12)

西班牙国家证券市场委员会 (CNMV) 执行委员会已同意对德意志银行 (SAE) 启动纪律处分程序，原因是其向西...

监管动态3年前 (2024-01-12)

英国金融行为监管局（FCA）决定取消Up and Up Trading Limited的Part 4A许可。管理...

监管动态3年前 (2024-01-11)

瑞银金融服务公司已同意支付 10 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从2016年7...

监管动态3年前 (2024-01-08)

美国证券交易委员会 (SEC) 正在寻求对迈克尔·布卢默 (Michael Blumer)、约翰·库普里安奇克...

监管动态3年前 (2024-01-04)

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 Sungbeon Kang 的纪律处分通知。芝商所市场监管部首席监管官对...

监管动态3年前 (2024-01-04)

英国金融行为监管局 (FCA) 已对八角集团有限公司的克隆公司发出警告。克隆是欺诈实体，它们滥用受监管公司的数据...

监管动态3年前 (2024-01-03)

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西州地区法院于11月28日对伊利诺伊州Vald...

监管动态3年前 (2023-12-29)

LPL Financial LLC 已同意支付 550 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一...

监管动态3年前 (2023-12-29)

新加坡金融管理局 (MAS) 对瑞士信贷银行 (Credit Suisse AG) 处以 390 万美元的民事罚...

监管动态3年前 (2023-12-29)