FINRA 对瑞银金融服务处以 10 万美元罚款

瑞银金融服务公司已同意支付 10 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

从2016年7月18日到2021年7月23日，该公司未能在91,059份与客户进行市政证券交易的报告中纳入非交易补偿（NTBC）指标，这些报告不包括加价、减价、或佣金。所有这些交易都发生在非托管账户中。

在设计公司用于报告交易的电子系统的逻辑时，公司错误地排除了非管理账户中所有交易的 NTBC 指标。该公司于 2021 年 7 月纠正了其报告逻辑。

从2016年7月18日到2023年12月15日，该公司的监管体系，包括其书面监管程序，设计不合理，无法确保遵守实时交易报告系统（RTRS）的报告要求，因为该公司缺乏任何监管审查或与 NTBC 指标相关的书面程序。

2023 年 12 月，该公司采取措施加强其系统和程序，采用和实施季度监督审查，以准确报告 NTBC 指标。

因此，被投诉人违反了 MSRB 规则 G-27。

除了 10 万美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。