美国证券交易委员会 (SEC) 正在寻求对迈克尔·布卢默 (Michael Blumer)、约翰·库普里安奇克 (John Kuprianchik)、大卫·佩奇 (David Page)、史蒂文·汤普森 (Steven Thompson) 和约瑟夫·托达罗 (Joseph Todaro) 进行违约登记，这些被告是有关违反最佳利益法规和过度交易的诉讼的被告。
2024年1月2日，SEC向纽约东区法院提交了相关动议。
FX 新闻集团看到的这份文件促使法院根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a) 条的规定，承认被告 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 的缺席。为该诉讼辩护或以其他方式辩护。
让我们回想一下，2023 年 9 月，SEC 对 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 提出指控，他们是 Salomon Whitney LLC（一家以 SW Financial 名义开展业务的经纪自营商）的注册代表，因为他们推荐了在没有合理依据的情况下，向至少十六名零售客户实施短期大额投资策略。
根据诉状，至少从 2018 年 8 月到 2022 年 6 月，Blumer、Kuprianchik、Page、Thompson 和 Todaro 在这些客户的账户中推荐并执行了 2000 多笔交易，而不考虑这些客户产生的高额交易成本。
美国证券交易委员会声称，由于推荐交易量如此之大以及随之而来的佣金和费用，这些客户几乎不可能在其账户中获得正回报。正如投诉中所述，虽然这些客户的账户总损失超过 100 万美元，但 Blumer、Kuprianchik、Page、Thompson、Todaro 和 SW Financial 由于过度交易而总共收到了超过 66 万美元的佣金和费用。受到推崇的。
SEC 向纽约东区美国地方法院提起诉讼，指控 Blumer、Kuprianchik、Page、Thompson 和 Todaro 违反 1933 年《证券法》第 17(a) 条和第 10(a) 条的反欺诈规定。 b) 1934 年《证券交易法》及其下的规则 10b-5，以及《最佳利益条例》。
该诉状要求所有被告获得永久禁令救济、返还判决前利息以及民事处罚。
