美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西州地区法院于11月28日对伊利诺伊州Valdas Dapkus发出缺席最终判决令。5月4日，该法院对总部位于伊利诺伊州的Valdas Dapkus发出缺席最终判决令。针对 Dapkus 控制的两个实体——Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund做出最终判决
法院的命令解决了 CFTC 于 2021 年 9 月针对 Dapkus 和 Tradewale 实体提起的诉讼，认定所有被告均应对欺诈性招揽公众投资由 Tradewale 管理的据称零售场外外汇基金以及挪用投资者资金的行为负责。Tradewale 实体还被发现因未能注册为商品交易顾问 (CTA) 而负有责任。
这些命令要求 Dapkus 和 Tradewale 实体共同和分别支付 713,520 美元的赔偿金和 2,140,560 美元的罚款。这些命令还对 Dapkus 和 Tradewale 实体施加永久性禁令，禁止他们在 CFTC 监管的市场上进行交易，并禁止他们从事投诉中所称违反《商品交易法》(CEA) 的行为。
案例背景
2021 年 9 月的投诉称，除其他外，Tradewale 在招揽公众交易时做出了各种重大失实陈述和遗漏，包括其拥有使用“人工智能”进行外汇交易的“独特交易系统”。Tradewale 还声称，其平均月回报率为 4%-11%，平均年回报率超过 55%，且“风险极小”。
投诉进一步声称，尽管 Tradewale 的招揽材料声称可以“轻松访问”账户，但大多数（如果不是全部）Tradewale 在美国的客户始终无法从其账户中提取资金。相反，被告挪用客户资金用于未经授权的目的，包括挪用达普库斯设立的唯一签字人银行账户中的资金。
法院在其命令和相关意见中认为，申诉充分指控 Dapkus 和 Tradewale 实体故意做出重大失实陈述和遗漏，以诱使个人在 Tradewale 存入和投资资金，然后为自己的利益挪用这些资金。法院进一步认定，Tradewale 实体从约 17 名客户处收到了约 713,520 美元，而这些客户均未收到任何本金投资回报。
法院还发现，根据诉状中的指控，Tradewale 实体充当商品交易顾问，因为它们通过邮件或其他州际贸易方式为投资工具筹集资金，并且没有在 CFTC 注册。
CFTC 警告称，要求向受害者偿还资金的命令可能不会导致追回任何损失的资金，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产。CFTC 表示将继续大力保护客户并确保违法者被绳之以法。
