Landolt 证券因电子通信监管不力而被 FINRA 罚款

Landolt Securities, Inc 已同意支付 25,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

至少从 2021 年 3 月至今，Landolt 证券未能建立、维护和执行合理的监管制度，包括书面监管程序 (WSP)，以监管其注册代表的电子通信。

该公司的 WSP 没有明确负责审查电子邮件的人员，也没有说明审查的频率。WSP 没有就如何进行审查和解决电子通信审查期间发现的问题提供合理指导。

此外，WSP 不要求审查由注册委托人进行或监督。

此外，WSP 没有包含任何用于识别潜在问题电子邮件的标准，也没有描述审核者应审核哪些问题或危险信号，或解释是否以及如何应将任何潜在问题电子邮件升级以供进一步审核。

兰多尔特证券的邮件审核在实践中也存在不合理之处。审查不是由注册委托人进行或监督的。该公司也没有定期审查、评估或更新该公司用来标记电子邮件以供审查的关键字。

因此，Landolt 证券违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。

除了罚款之外，该公司还同意接受谴责。