LPL Financial LLC 已同意支付 550 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
2012年1月至2019年8月，LPL未能合理监督公司注册代表代表公司客户直接与产品赞助商进行的交易（即直接商业交易），违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。
LPL 没有采取合理设计的措施来确保其代表在该公司用于识别潜在销售行为违规行为的交易记事本上报告此类交易，导致大约 830,000 笔此类交易没有出现在记事本上。该公司没有对这些交易进行监督，因为它没有从这些交易中生成异常报告来识别潜在的销售行为违规行为，包括潜在的不适当交易。
对于大约 200 万笔额外的直接业务交易，LPL 也未能确保收集与做出某些适当性决定相关的客户投资概况信息（例如，客户年龄、投资期限和流动性需求）。
由于未能收集所需的客户信息，LPL 未能制作和保存所需的账簿和记录，违反了 1934 年证券交易法第 17(a) 条、交易法规则 17a-3、NASD 规则 3010 和 FINRA 规则 3110， 4511 和 2010。
此外，从 2016 年 2 月到 2020 年 6 月，LPL 向客户发送了大约 11,300 封转换信函，其中包含有关客户因违反 FINRA 规则 2010 而从一种证券转换为另一种证券而产生的费用的不准确信息。
LPL 还违反了 FINRA 规则 3110 和 2010，未能合理监督某些交易的适用性，因为该公司的监督审查工具包含有关客户为某些转换支付的费用的不正确信息。
最后，从 2017 年 5 月到 2022 年 11 月，LPL 违反了 FINRA 规则 3110 和 2010 以及 1934 年《证券交易法》规则 15l-1，未能建立、维护和执行合理设计的监管体系（包括书面程序）以确保业务开发公司（上市 BDC）公开交易证券的建议符合 FINRA 规则 2111 和最佳利益监管义务。
除罚款外，该公司还同意接受谴责并赔偿 651,374.51 美元及利息。
