ASIC推出新数字门户简化AFS许可证申请流程内容导读
ASIC推出新数字门户
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）推出了一个新的数字门户，旨在简化申请澳大利亚金融服务（AFS）许可证的流程。该门户于2024年8月12日以试点版形式上线，计划在2025年初全面实施。新的门户将为包括外汇/差价合约（CFD）经纪公司在内的金融服务公司提供更为高效的许可证申请和管理工具。
该数字门户的主要特点包括用户界面更友好、申请流程更简化。用户可以通过该平台预填充ASIC已经掌握的信息，并且只需回答与自己情况相关的问题，这有助于减少申请或修改AFS许可证所需的时间和复杂性。
实施时间与未来计划
在试点阶段，只有被邀请的公司可以使用新门户。试点阶段将收集用户反馈，以进一步完善系统。预计到2025年第一季度，所有AFS许可证申请人及现有许可证持有者都将可以使用该平台。
新门户在试点阶段期间，现有许可证持有者和申请者仍将继续使用当前的eBusiness许可证持有者门户。ASIC计划在试点结束后，依据反馈进行必要的改进，以确保正式上线时系统的稳定性和高效性。
对CFD经纪人的影响
ASIC近期还对CFD经纪人实施了一些重要的监管变化。在2024年7月，ASIC要求AFS许可证持有者彻底审查其金融顾问在金融顾问登记册上的信息。这一要求是因为监管机构在抽查中发现了许多数据错误和不一致的情况。这些问题包括资格和培训课程被错误标记为“已批准”，以及专业资格和认证的不匹配。
此外，ASIC还推出了新的专业登记搜索（PRS）工具，该工具于2024年6月底投入使用，提供了增强的搜索功能，允许用户同时查询多个登记数据库中的许可证和注册信息。
编辑观点
ASIC推出的新数字门户是其对金融服务行业进行现代化改造的重要一步。这一举措旨在通过提供更高效、用户友好的申请平台，简化AFS许可证的申请和管理流程。对于CFD经纪人和其他金融服务公司来说，这将显著降低申请成本和时间，提高监管效率。同时，ASIC对市场的持续监管和调整反映了其对确保市场诚信和合规性的高度重视。
名词解释
ASIC： 澳大利亚证券和投资委员会，负责监管金融市场和金融服务提供者。
AFS许可证： 澳大利亚金融服务许可证，允许公司提供金融服务或金融产品建议。
CFD： 差价合约，是一种金融衍生品，允许投资者以杠杆方式交易金融市场的价格波动。
PRS工具： 专业登记搜索工具，提供增强的搜索能力，用于查询多个注册数据库中的许可证和注册信息。
今年相关大事件
2024年6月： ASIC推出了新的专业登记搜索（PRS）工具，以增强对金融服务注册信息的查询能力。
2024年7月： ASIC要求AFS许可证持有者审查金融顾问在金融顾问登记册上的信息，发现并纠正登记中的错误和不一致。
