CLSA Australia Pty Limited 处罚公告
事件概述
CLSA Australia Pty Limited 因未能向相关市场运营商提供正确的监管数据，已支付 144,300 澳元的罚款，以遵守市场纪律委员会（MDP）发出的违规通知。MDP 还认为，CLSA 未能向其客户提供交易后的确认，并未能及时报告场外交易。
违规情况
CLSA 是 ASX Limited 和 Cboe Australia Limited 运营市场的参与者。2023 年 1 月 16 日，CLSA 报告了两笔区块交易（也称为特殊交叉交易），这些交易在 ASIC 的监控系统上触发了交易量警报。
经 ASIC 调查发现，CLSA 的全球订单管理系统（Cobra）的技术更改导致默认标记从“主办方”变更为“代理” (Cobra 标记问题)。这一问题还导致 CLSA 在某些情况下未能向客户提供交易后确认。
与 Cobra 标记问题无关的是，所述的特殊交叉交易于上午 11:57 执行，但直到大约下午 12:24 才报告到市场。
MDP 认为，从 2022 年 9 月 23 日到 2023 年 2 月 3 日，CLSA 违反了规则 7.4.2(1) 和 7.4.2(2)，将订单错误标记为代理而不是主办方 9,243 次，将交易报告错误标记为代理而不是主办方 27 次。通过将订单和交易报告标记为代理，CLSA 实际上代表了它们是为客户进行的交易，而不是其自身的交易，从而提供了关于这些订单和交易的错误信息。
这些监管数据失误源于对 CLSA 全球订单管理系统的计划系统更改。MDP 关切该系统更改在实施前未能充分范围界定和测试，未能捕捉到其他市场的潜在不良影响。
处罚细节
MDP 认为全球参与者需要注意，一市场的变更可能对其操作的其他市场产生影响。他们需要识别这些影响，并与当地市场参与者，如澳大利亚市场参与者，进行沟通，以确保所做的任何更改不会对当地参与者造成不利影响，从而导致违规。
MDP 进一步认为，CLSA 还违反了规则 3.4.1，共 27 次，未能向其客户提供交易后的通知；以及违反了规则 6.3.1(2)(1)(a)，未能立即报告一对区块交易，报告时间延迟了 25 分钟。
遵守违规通知并不等于承认有罪或承担责任，CLSA 通过遵守该通知，并不被认为违反了《公司法》第 798H(1) 条款。
编辑点评
CLSA 的违规行为揭示了在全球市场操作中的技术系统变更可能产生的广泛影响。尽管这些错误是由于系统变更导致的偶发失误，但市场纪律委员会指出了全球系统更改需要充分评估和测试的重要性。此案强调了金融机构在处理技术系统时的谨慎与监管要求的重要性。
名词解释
市场纪律委员会 (MDP)：负责监督市场参与者合规性的机构，处理监管违反行为并进行处罚。
区块交易 (Block Trades)：大宗交易的形式，通常指一次性买卖大量金融工具的交易。
特殊交叉交易 (Special Crossings)：一种在交易所内进行的交易，涉及特殊条件或交易量较大的订单。
代理 (Agency)：指在交易中代表客户进行操作，而不是以自身名义进行交易。
主办方 (Principal)：指以自身名义进行交易，涉及自身资产的操作。
