J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成和解内容导读
和解概况
J.P. Morgan Securities LLC已与金融业监管局（FINRA）达成和解协议，支付190,000美元罚款。此次和解涉及到公司在一段时间内的注册违规行为。
违规行为
从2020年10月到2022年1月，J.P. Morgan允许其美国投资和公司银行集团（ICB）中的10名个人在未与FINRA注册的情况下从事投资银行活动。这违反了FINRA规则1210和2010。
在同一时期，该公司的监督系统设计不合理，未能确保符合FINRA注册要求，导致公司违反了FINRA规则3110(a)和2010。
处罚详情
除了支付190,000美元的罚款外，J.P. Morgan Securities LLC还同意接受谴责。
编辑总结
J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成的和解协议反映了该公司在投资银行活动的注册合规方面存在的缺陷。从2020年10月到2022年1月，公司允许未注册的员工从事需要注册的投资银行活动，并且其监督系统未能有效保障合规。这种监管不力不仅导致了对FINRA规则的违反，也为公司带来了经济和声誉上的损失。此次和解包括罚款和谴责，显示了FINRA对注册合规性的严格要求。
名词解释
FINRA: 美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority），负责监管证券行业的自律组织。
投资银行活动: 涉及证券发行、并购咨询、财务重组等业务的活动。
注册要求: 根据金融监管机构的规定，从事特定金融活动的个人或公司需要进行注册。
谴责: 由监管机构对违规行为的正式谴责，通常作为对违反规则的处罚之一。
今年相关大事件
2024年9月 - J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成和解，支付190,000美元罚款，并同意接受谴责。这是由于公司在2020年10月到2022年1月期间，允许未注册的员工进行投资银行活动，并且监督系统未能有效保障合规。
