FINRA 对 Elevation 处以 7.5 万美元罚款，指其反欺诈交易监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）与 Elevation LLC 达成和解，Elevation 同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。FINRA 指控 Elevation 在 2016 年 1 月至 2022 年 4 月期间，其监管体系未能合理设计以发现潜在欺诈交易，包括幌骗、分层和洗售交易。
全球监管处罚与合规政策
共 1828 篇 · 第 88/92 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第88页，共 1828 篇报道。
CySEC 对 12 家未授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2023 年 12 月 18 日对 12 家未获授权的投资公司发出警告。这些实体未根据第 87(I)/2017 号法律第 5 条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。
香港证监会因违反财政资源规则对Central Wealth Securities Investment Limited罚款100万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Central Wealth Securities Investment Limited作出谴责并处以100万港元罚款，因其在2019年4月至2020年12月期间向SFC提交的财政资源规则（FRR）…
SEC指控Mara Investments挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）指控Justin Murphy及其投资管理公司Mara Investments, LLC欺诈性挪用约340万美元投资者资产。
SEC指控Titanium Capital运营庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）指控佛罗里达州Titanium Capital LLC及其创始人Henry Abdo运营庞氏骗局，从160多名投资者处筹集至少530万美元。
ASIC接受EverBlu Capital承诺：申请取消AFS牌照，Blumenthal五年禁入金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已接受EverBlu Capital及其董事Adam Blumenthal的法院可执行承诺。Blumenthal承诺五年内不涉足金融服务，EverBlu将停止向新客户提供金融服务并在八周内申请取消其澳大…
澳大利亚法院任命Brite Advisors接管人，ASIC担忧引发调查
澳大利亚联邦法院已任命McGrathNicol的Linda Smith和Robert Kirman为Brite Advisors Pty Ltd的公司接管人和管理人。
ESMA 推动差价合约营销材料明确产品标签
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布讨论文件，关注零售投资服务数字化及投资者保护。ESMA 强调营销实践和广告必须公平、清晰、不误导，尤其针对差价合约（CFD）等产品。
新西兰FMA谴责Go Financial Solutions违反牌照义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Go Financial Solutions Limited予以谴责，因其未能遵守金融咨询提供商（FAP）牌照的多项义务。
FCA警告投资平台：客户现金利息处理不当将面临整改
英国金融行为监管局（FCA）近日致函投资平台和SIPP运营商，对其处理客户现金余额利息的方式表示担忧。FCA调查了42家公司，发现大多数保留部分利息，可能无法合理反映管理成本。
FCA取消UAB Best Finance支付机构授权
英国金融行为监管局（FCA）决定取消UAB Best Finance的支付服务过渡授权，原因是其母国监管机构立陶宛央行（BOL）已撤销该公司的牌照。
SEC指控交易员Andrew M. Komarow实施欺诈性“无资金交易”计划
美国证券交易委员会（SEC）对康涅狄格州Avon的Andrew M. Komarow提起诉讼，指控其在2022年10月至2023年1月期间，通过从多个银行账户向至少四家经纪商的十个账户进行无资金电子转账，利用经纪商临时提供的资金进行证券交…
香港证监会警告：ATG Algorithm Trade Group 未经授权黄金差价合约产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2023年12月11日公开警告公众，一款名为“2023 全新智能 AI 黃金 EA 自動交易系統”的黄金差价合约投资产品未获SFC授权，涉嫌违反《证券及期货条例》。
FCA阻止五分之一新消费投资公司进入市场
英国金融行为监管局（FCA）发布数据显示，在2022年4月至2023年3月期间，FCA阻止了五分之一的新消费投资公司进入市场。同时，消费者对潜在诈骗的咨询量显著增加，其中加密货币诈骗咨询中80%发生在投资之后。
香港证监会向中金香港证券发出限制通知书
香港证监会（SFC）已向中国国际金融香港证券有限公司（CICC）发出限制通知书，禁止其处理一个客户账户内与涉嫌内幕交易有关的某些资产。证监会指出，其并未对中金公司进行调查，该通知书不影响中金公司的运营或其他客户。
新西兰FMA对David McEwen及关联实体发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对David Elgar McEwen及其关联实体（McEwen and Associates）发布永久停止令。
SEC起诉五名经纪商及四家公司涉嫌Pre-IPO欺诈，涉案金额超5.28亿美元
美国证券交易委员会（SEC）对五名个人及四家公司提起指控，指控其通过未注册销售代理网络，在Pre-IPO证券发行中欺诈全球超4000名投资者，涉案金额至少5.28亿美元。
FCA取消塞浦路斯公司Felicitas Management Investment Services的Part 4A许可
英国金融行为监管局（FCA）发布通知，取消塞浦路斯公司Felicitas Management Investment Services的Part 4A许可。
CFTC要求法院对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院提交默认判决动议，要求对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款，并责令其赔偿约270万美元。
FINRA对四家券商处以260万美元罚款，涉证券借贷违规
美国金融业监管局（FINRA）对M1 Finance、Open to the Public Investing、SoFi Securities和SogoTrade四家券商处以合计260万美元的罚款，其中包括超过100万美元的客户赔偿金和1…