香港证监会就IPO调查不配合行为对尚乘环球市场有限公司启动法律程序
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向原讼法庭启动法律程序，要求调查尚乘环球市场有限公司（AMTD，现称orientiert XYZ Securities Limited）及其前行政人员，在证监会就首次公开招股（IPO）调查中发出的通知方面不遵守规定的情况。
全球监管处罚与合规政策
共 1901 篇 · 第 90/96 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第90页，共 1901 篇报道。
法国AMF对Alvexo关联公司France Safe Media及其经理Lior Mattouk罚款40万欧元
法国金融监管机构AMF对塞浦路斯投资服务提供商的法国关联代理France Safe Media及其经理Lior Mattouk处以总计40万欧元的罚款，因其违反职业义务。
ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已下令对 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 处以 1200 万美元罚款。
ASIC禁止前Magnolia Capital董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前Magnolia Capital Group董事Mitchell Atkins作出处罚，取消其管理公司资格5年，并禁止其提供金融服务和从事信贷活动10年。
ASIC暂停Suetonius Wealth Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停悉尼金融服务提供商Suetonius Wealth Management Pty Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
FCA警告Gens Markets冒用摩根大通地址
英国金融行为监管局（FCA）对未授权公司Gens Markets发出警告，因其虚假声称位于摩根大通伦敦地址。FCA指出，该公司冒用地址25 Bank Street, London, E14 5JP，该地址实为FCA授权公司摩根大通（JPM…
香港证监会谴责并罚款狮子期货有限公司280万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对狮子期货有限公司（LFL）作出谴责并处以280万港元罚款，因其在2017年5月至2019年7月期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。
SEC指控Laidlaw and Company (UK)违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Laidlaw and Company (UK) Ltd.及其两名注册代表Richard Michalski和Michael Murray提出和解指控，指其推荐频繁的进出交易，将赚取佣金和费…
SEC与Bell Rock Capital及其负责人达成和解，涉及多年“摘樱桃”欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）已与Bell Rock Capital, LLC及其负责人M. Cassandra Toroian就一起多年“摘樱桃”欺诈案达成和解。
意大利CONSOB封禁五个未经授权的投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封禁五个未经必要授权即提供金融服务的网站。此次命令依据2019年《增长法令》赋予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供商屏蔽意大利境内访问这些网站。
CFTC要求对GDLogix运营商处以258万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已针对Daniel W. LaMarco——欺诈性外汇计划GDLogix的幕后个人——提交了简易判决动议。
法院裁定My Forex Funds 1208万美元资产继续冻结，其余资产解冻
美国新泽西地区法院部分批准了商品期货交易委员会（CFTC）针对My Forex Funds的初步禁令及资产冻结动议。法官Zahid N. Quraishi签署命令，维持对被告公司1208万美元资产的冻结，但解冻并返还此前冻结的其他资产，包…
Wedbush Securities因批准黑客660万美元电汇被FINRA罚款35万美元
美国金融业监管局（FINRA）与Wedbush Securities达成和解，Wedbush同意支付35万美元罚款。2021年1月至2月期间，Wedbush收到并批准了四笔来自黑客的欺诈性电汇请求，总额超过660万美元，未能采取合理步骤核…
SEC指控算法交易员Matthew Melton欺诈投资者逾150万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Matthew Melton就其Price Physics交易算法的业绩作出重大虚假陈述，并挪用超过150万美元投资者资金。
ASIC 暂停 JB Markets 的 AFS 牌照至2024年4月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年4月30日。
NFA对介绍经纪商Braemar Securities处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于伦敦的介绍经纪商Braemar Securities LTD处以14万美元罚款。NFA听证小组基于商业行为委员会的投诉及和解提议作出裁决，认定该公司违反通信记录保存、客户信息保密及监管义务，违反NFA合规规…
FCA限制KBFS Financial Limited资产访问
英国金融行为监管局（FCA）已对KBFS Financial Limited实施多项限制，禁止其开展任何受监管活动并限制其资产访问。此举源于该公司未能支付金融申诉专员服务处（FOS）裁定向英国钢铁养老金计划前成员支付的赔偿，且未能以公开合…
FINRA对Haywood Securities处以17.5万美元罚款，指其违反监管规定
Haywood Securities (USA) Inc 已同意支付17.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2014年9月至2023年11月，该公司向美国客户推荐了134笔总金额近1100万美元的私募配售，涉及53个…
FCA对Mark Anthony Jensen发布最终禁令
英国金融行为监管局（FCA）于2023年11月13日对Mark Anthony Jensen发布最终通知，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。
CFTC 寻求法院对 My Forex Funds 发布初步禁令并冻结资产
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交文件，寻求对 My Forex Funds 及其关联方发布初步禁令，以延续法定限制令并禁止未来违反《商品交易法》的行为。