SEC通过新规加强SPAC投资者保护
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月24日通过新规，旨在加强特殊目的收购公司（SPAC）首次公开募股（IPO）及后续de-SPAC交易中的信息披露和投资者保护。
全球监管处罚与合规政策
共 1759 篇 · 第 86/88 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第86页，共 1759 篇报道。
瑞士FINMA任命Stefan Walter为新任CEO
瑞士金融市场监管局（FINMA）董事会已任命Stefan Walter为新任首席执行官，该任命于2024年1月24日获得联邦委员会批准。Walter将于2024年4月1日正式上任，接替2023年9月底卸任的Urban Angehrn。
ASIC 取消 Indie Advice 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Indie Advice Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消于2024年1月19日生效。
FCA对Guy Flintham提起刑事诉讼，涉嫌欺诈投资计划
英国金融行为监管局（FCA）已对Guy Flintham提起刑事诉讼，指控其通过虚假陈述实施欺诈，并在未获授权的情况下从事受监管活动。FCA称，2016年1月至2021年11月期间，Flintham向约240名投资者作出虚假陈述，诱使投资…
FINRA对Spartan Capital Securities代表Tory A. Duggins因过度交易建议实施18个月禁业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities, LLC的代表Tory A. Duggins作出禁业18个月的处罚，原因是其向八名客户推荐了过度交易。
ASIC对Penta Capital发出四份违规通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对昆士兰公司Penta Capital Pty Ltd发出四份违规通知，指控其在网站上发布虚假和误导性陈述。
SEC 对股票推销人 Carl Smith 欺诈案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对股票推销人 Carl Smith 的欺诈案已获得最终判决。Smith 在为 Nanobeak Biotech Inc. 筹集资金期间向投资者作出虚假陈述。
SEC指控Prosperity Investments & Solutions涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）对佐治亚州洛根维尔的Prosper E. Beyond Moore及其控制的Prosperity Investments & Solutions, LLC提起诉讼，指控其欺诈数十名投资者。
FINRA 对 Landolt Securities 电子通信监管不力处以罚款
Landolt Securities, Inc 因未能建立并执行合理的电子通信监管系统，与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款并接受谴责。
意大利CONSOB封禁Alphascrypto、Blackridge Capital Management及Fast-MNG网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁多个未经授权的投资网站，包括Alphascrypto、Blackridge Capital Management和Fast-MNG。
ASIC敦促AFS持牌人尽快注册财务顾问，截止日期延至2月16日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）敦促澳大利亚金融服务（AFS）持牌人注册其财务顾问。截至2024年1月18日上午9点，仍有4036名（26%）向零售客户提供相关产品个人建议的财务顾问未注册。
FCA警告公众警惕Finalto克隆公司
英国金融行为监管局（FCA）近日对一家滥用Finalto信息的欺诈实体发出警告。该克隆公司名为Finaltos，谎称与受FCA授权的Finalto Financial Services Limited有关联，试图诱骗公众。
摩根大通因违反举报人保护规则向SEC支付1800万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，摩根大通证券有限责任公司（JPMS）因妨碍数百名客户向SEC举报潜在的证券法违规行为，同意支付1800万美元民事罚款达成和解。
FCA 发布投资型众筹平台监管期望，强调消费者责任与金融推广审批
英国金融行为监管局（FCA）于2024年1月15日发布公开信，明确指出投资型众筹业务模式可能对消费者和市场造成的损害，并阐述其应对策略。FCA 要求平台关注金融推广审批新规，并在2024年2月6日前提交申请以利用过渡安排。
香港证监会警告Eternity Prime Limited可疑外汇产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年1月12日公开警告公众，注意由Eternity Prime Limited提供的名为“Eternity.inc forex packages”的可疑投资产品。
CySEC确认四家投资公司ICF会员资格被撤销
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年1月11日确认，四家投资公司——Stone Edge Capital Ltd、Holiway Investments Ltd、FXBFI Broker Financial Invest Lt…
Broadridge与Boring Money合作推出消费者责任解决方案，助力资产管理公司合规
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions与金融数据及洞察公司Boring Money达成合作，为资产管理公司提供结合产品分析与消费者视角的单一数据源和洞察，以全面满足英国消费者责任法规的要求。
西班牙CNMV对德意志银行启动纪律处分程序
西班牙国家证券市场委员会（CNMV）执行委员会已同意对德意志银行（Deutsche Bank）启动纪律处分程序，因其向西班牙客户提供高度复杂且高风险的货币金融衍生品咨询，特别是Target Profit Forwards和Pivot TP…
FCA取消Up and Up Trading Limited的监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Up and Up Trading Limited的Part 4A许可。FCA认为该公司未从事任何与许可相关的受监管活动，因此采取此行动。
香港证监会警示冒充高层诈骗 涉及主席及市场监察执行董事
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日提醒公众，警惕冒充证监会高层（包括主席）的即时短信诈骗。近期有公众举报称，收到自称证监会主席雷添良及市场监察执行董事梁仲贤的WhatsApp短信，内容涉及对特定股票的评论。