香港证监会禁止Nerico Brothers前持牌代表林清照及黄兆丰重投业界五年
香港证监会（SFC）宣布，禁止Nerico Brothers Limited前持牌代表林清照（Lam Ching Chiu）及黄兆丰（Wong Siu Fung）重投业界五年，禁令自2024年2月6日起至2029年2月5日止。
全球监管处罚与合规政策
共 1759 篇 · 第 85/88 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第85页，共 1759 篇报道。
ASIC发布最后提醒：未注册金融顾问须在2月16日前完成注册
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年2月6日发布提醒，要求未注册的金融顾问（relevant providers）在2月16日前完成注册，否则将不得向零售客户提供个人建议。
瑞士FINMA更新投资组合经理牌照进展：已批准1149份申请
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2024年2月2日发布投资组合经理牌照申请的最新进展。截至2023年12月31日，FINMA已批准1149份（70%）在2022年底前收到的申请，63家机构（4%）撤回申请，剩余487份（26%）较为复杂…
法国AMF提醒投资公司：MiFIR交易报告中识别零售投资者需遵守规则
法国金融市场管理局（AMF）正在开展一项数据质量核查活动，重点检查MiFIR交易报告中与零售投资者相关的字段。AMF指出，根据MiFIR第26条，交易报告需识别最终客户（法人或自然人），该信息可用于发现市场滥用行为，并详细研究零售投资者行…
ASIC接受BNPL提供商Elepay的法院可执行承诺
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受先买后付提供商Elepay的法院可执行承诺。Elepay承认在2021年10月至2023年3月期间，对七种信贷产品缺乏目标市场确定书（TMD），涉及贷款1374.8万澳元。
意大利CONSOB下令封锁五个新的未授权投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁五个新的未授权投资网站。该监管机构依据2019年6月28日第58号法律（增长法令）第36条第2款之十三赋予的权力，可要求互联网服务提供商阻止从意大利访问未经必要授权即提供金融服务的网站。
CFTC反对EminiFX投资者介入其诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年1月31日向纽约南区法院提交文件，反对EminiFX投资者介入其对庞氏骗局及Eddy Alexandre的诉讼。
ASIC发布市场中介预先对冲指引，强调利益冲突管理
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2024年2月1日发布致市场中介首席执行官的公开信，就预先对冲行为提供指引。ASIC承认预先对冲有助于市场有效运作和风险管理，但警告其可能引发重大利益冲突，因为中介可能利用客户订单的机密信息进行自营交…
澳大利亚法院裁定西太平洋银行因利率互换交易不当行为被罚180万澳元
澳大利亚联邦法院裁定西太平洋银行（Westpac）在2016年执行一笔120亿澳元利率互换交易时存在不当行为，处以最高罚款180万澳元，并需支付800万澳元的诉讼和调查费用。
纽约总检察长起诉花旗银行：未能保护欺诈受害者
纽约总检察长Letitia James于2024年1月30日起诉花旗银行，指控其未能保护客户免受欺诈，并拒绝赔偿受害者。诉讼称花旗未实施强有力的在线保护措施，误导账户持有人，并非法拒绝赔偿。
CFTC 对 Young Emerging Strategies 所有者 Coby Young 取得缺席判决
美国伊利诺伊北区地方法院法官 Edmond E. Chang 已批准商品期货交易委员会（CFTC）针对 Coby Young 的缺席判决申请。
FCA 警告固定收益、商品和货币市场存在虚假报价与虚假成交行为
英国金融行为监管局（FCA）持续发现固定收益、商品和货币等多个市场存在可能的虚假报价（flying）和虚假成交（printing）行为，涉及债券、掉期和期权等工具。
新西兰FMA警告：诈骗者冒充英国FCA实施资金追回骗局
新西兰金融市场管理局（FMA）近日发布警告，称有不法分子冒充英国金融行为监管局（FCA）的名义，针对新西兰居民实施所谓的“资金追回”诈骗。诈骗者通过电子邮件联系受害者，声称可协助追回此前被骗资金，但所用邮箱地址与FCA官方域名不符。
FINRA 收到多家会员公司关于 LockBit 相关网络事件的报告
美国金融业监管局（FINRA）发布网络安全警报，称自2023年11月以来已收到多家会员公司关于 LockBit 勒索软件相关网络事件的报告，事件严重程度从无影响到业务运营严重中断不等。
FCA 公布新卖空制度关键要素，拟赋予紧急干预权力
英国政府发布了卖空监管改革草案及政策说明，初步勾勒了新制度框架。该草案赋予英国金融行为监管局（FCA）广泛的规则制定权，包括在特殊情况下限制卖空或要求提供额外信息，以维护金融稳定和市场信心。
香港证监会警告公众提防冒充行政总裁的诈骗短信
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今日呼吁公众警惕冒充证监会行政总裁的即时通讯短信。证监会接获公众举报，指收到声称来自行政总裁梁凤仪的WhatsApp短信，内含投资建议。
意大利CONSOB下令封锁四个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个新的未经授权投资网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已封锁1008个网站。
新西兰FMA：New Talisman Gold前CEO承认违反金融市场法
新西兰金融市场管理局（FMA）今日确认，NZX上市公司New Talisman Gold Mines Limited前首席执行官Matthew Geoffrey Hill承认在Sharetrader论坛上以匿名身份发布虚假和误导性陈述，违…
ASIC 对 Wealth & Risk Management 前董事提起藐视法庭诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Joshua David Fuoco 提起藐视法庭申请。Fuoco 是 Wealth & Risk Management Pty Ltd 的前董事，2018 年被禁止从事金融服务业务十年。
托特纳姆热刺老板Joseph Lewis承认内幕交易罪
美国纽约南区检察官办公室宣布，英国亿万富翁、托特纳姆热刺足球俱乐部所有者Joseph Lewis于2024年1月24日承认证券欺诈和合谋内幕交易指控。