FINRA对四家券商处以260万美元罚款，涉证券借贷违规
美国金融业监管局（FINRA）对M1 Finance、Open to the Public Investing、SoFi Securities和SogoTrade四家券商处以合计260万美元的罚款，其中包括超过100万美元的客户赔偿金和160万美元的罚款，原因是其在全额支付证券借贷项目中存在监管和广告违规行为。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年12月06日汇查查本页聚焦主体「M1」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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